公告日期：2025-08-25

东兴证券

关于南京斯迈柯特种金属装备股份有限公司未弥补亏损超过实收股
本总额的三分之一和关联方占用公司资金的风险提示性公告

东兴证券作为南京斯迈柯特种金属装备股份有限公司（以下简称“斯迈柯”或“公司”）的持续督导主办券商，通过定期报告事前审核，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 生产经营 公司未弥补亏损超过实收股本总额的三 是

分之一

2 公司治理 关联方占用公司资金 是

（二） 风险事项情况

1、未弥补亏损超过实收股本总额三分之一

根据斯迈柯《2025 年半年度报告》（未经审计），截至 2025 年 6 月 30 日，
公司累计亏损 69,128,657.16 元，净资产 61,798,026.85 元，公司股本73,950,000.00 元，未弥补亏损超过股本总额三分之一，公司盈利能力薄弱，如公司后续盈利能力不能明显改善或发生持续亏损，可能出现持续经营风险。

2、存在关联方资金占用事项

因前期会计差错更正，根据江宁经济技术开发区人民法院民事调解书还原其
他应付款并补提借款利息，经会计差错调整后，截至 2024 年 12 月 31 日，公司
对关联方南京中再科技有限公司（以下简称“南京中再”）产生的其他应收款余额为 10,248,651.57 元，构成资金占用(已经公司第六届董事会第一次会议和
2025 年第二次临时股东会会议审议通过)。

2025 年 1 月 1 日至 2025 年 4 月 30 日期间，公司产生对南京中再资金拆出
390 万元，构成资金占用，截至 2025 年 4 月 30 日，其他应收款余额为
13,148,651.57 元。公司于 2024 年年度报告披露后，已要求南京中再偿还该款
项，截至 2025 年 5 月 24 日，南京中再已全部归还资金占用款项。

2025 年 8 月 25 日，公司召开第六届董事会第二次会议审议通过了《关于补
充确认关联交易的议案》，并于当日在全国中小企业股份转让系统进行披露，该
事项拟提交于 2025 年9 月 16 日召开的 2025 年第三次临时股东会会议进行审议。
二、 对公司的影响

相关风险事项不涉及影响公司持续经营能力，不会导致触发强制终止挂牌情形。

1、未弥补亏损超过实收股本总额三分之一

公司未弥补亏损超过实收股本总额三分之一，公司盈利能力薄弱，如公司后续盈利能力不能明显改善或发生持续亏损，可能出现持续经营风险。

2、存在关联方资金占用事项

公司自 2020 年 5 月至 2025 年 4 月，存在关联方占用公司资金的情形，上述
情形对公司资产的独立性造成不利影响，公司发生关联方资金占用可能导致公司资金紧张，对公司经营造成不利影响，损害股东利益，公司存在关联方资金占用且未及时履行信息披露义务的违规事项，违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统信息披露规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关规定，公司及相关责任人存在被监管机构采取监管措施或处罚的风险。如果公司控股股东、实际控制人以及董事、监事、高级管理人员不能严格遵守相关法律法规和业务规则，将会产生公司治理风险，给公司规范运作和持续经营带来不利影响。
三、 主办券商提示

主办券商已履行了对挂牌公司的持续督导义务，督促公司及时履行信息披露义务，督促公司召开董事会对风险事项进行审议并提交股东会审议，督促公司尽
快与南京中再协商还款事项；已提示公司注意经营风险。主办券商已按照《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》相关规定，对公司进行专项现场核查。

主办券商将持续关注公司的经营情况，督促公司及时履行信息披露义务、规范公司治理、合法合规经营。东兴证券作为斯迈柯的持续督导主办券商，在履行持续督导职责的过程中，特提醒广大投资者注意投资风险。

主办券商提醒广大投资者：

请投资者充分关注上述风险事项及由此产生的相关风险，慎重做出投资决策。
四、 备查文件

（一）《南京斯迈柯特种金属装备股份有限公司 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。