公告日期：2025-04-10

证券代码：832532 证券简称：大亚股份 主办券商：天风证券
淄博大亚金属科技股份有限公司

独立董事工作制度

（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 4 月 9 日，淄博大亚金属科技股份有限公司第六届董事
会第三次会议，以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避，审
议并通过了《关于制定公司向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市后适用的需要提交股东会审议的内部治理制 度的议案》，该议案尚需提交股东会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

淄博大亚金属科技股份有限公司

独立董事工作制度

（北交所上市后适用）

第一章 总则

第一条 为进一步完善淄博大亚金属科技股份有限公司（以下简称“公
司”）的法人治理结构，切实保护中小股东及相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》(以下简称 “《独立董事指引》”)等法律、法规、规范性文件及《淄博大亚金属科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事及董事会专门委员会外
的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信、忠实与勤勉义务。独立董
事应当按照相关法律法规、部门规章、规范性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定、北京证券交易所(以下简称“北交所”)业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。

第四条 独立董事必须具有独立性，不受公司主要股东、实际控制人或者
其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知公司，必要时应提出辞职。

第五条 已在三家境内上市公司或全国股转系统挂牌公司担任独立董事，
不得再被提名为公司独立董事候选人。独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事职责。独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照有关主管部门的要求，参加其组织的培训。

第六条 公司聘任适当人员担任独立董事。公司独立董事占董事会成员的
比例不得低于 1/3，且至少包括一名会计专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：

（一）具有注册会计师职业资格；

（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位；

（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职
责的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应按规定补足独立董事人数。

第二章 独立董事的任职条件

第八条 担任独立董事应当符合下列基本条件：

（一）根据法律法规、部门规章、规范性文件、北交所业务规则及《公司章程》等有关规定，具备担任公司董事的资格；

（二）具有法律法规及本制度所要求的担任独立董事所必须具备的独立性；

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及北交所业务规则；

（四）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；

（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；

（六）法律法规、部门规章、规范性文件、北交所及公司章程规定的其他条件。

第九条 独立董事候选人应当符合下列法律法规和北交所有关独立董事
任职条件和要求的相关规定：

（一）《公司法》有关董事任职条件的规定；

（二）《中华人民共和国公务员法……
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