公告日期：2025-04-10

证券代码：832532 证券简称：大亚股份 主办券商：天风证券
淄博大亚金属科技股份有限公司

承诺管理制度

（北交所上市后适用）

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 4 月 9 日，淄博大亚金属科技股份有限公司第六届董事
会第三次会议，以 6 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避，审
议并通过了《关于制定公司向不特定合格投资者公开发行股票并在 北京证券交易所上市后适用的需要提交股东会审议的内部治理制 度的议案》，该议案尚需提交股东会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

淄博大亚金属科技股份有限公司

承诺管理制度

（北交所上市后适用）

第一条 为了加强淄博大亚金属科技股份有限公司（以下简称“公司”）及
其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、资产交易对方、
破产重整投资人等（以下统称“承诺人”）的承诺及履行承诺行为的规范性，切实保护中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法律和规范性文件的要求及《淄博大亚金属科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 承诺人在首次公开发行股票、再融资、并购重组、破产重整以及
日常经营过程中作出的解决同业竞争、减少关联交易、资产注入、股权激励、盈利预测补偿条款、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺事项必须有明确的履约期限，承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。

公司应对承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力分析、履约风险及对策、不能履约时的制约措施等方面进行充分的信息披露。

任何单位和个人不得利用承诺损害公司及公司股东的合法权益。

第三条 承诺人在作出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性，不得承诺
根据当时情况判断明显不可能实现的事项。承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应明确披露需要取得的审批，并明确如无法取得审批的补救措施。

第四条 承诺人作出的公开承诺应当具体、明确、无歧义、具有可操作性，
并符合法律法规和北京证券交易所（以下简称“北交所”）业务规则的要求。
第五条 公司应当及时将承诺人的承诺事项单独在规定信息披露平台的
专区披露。

公开承诺应当包括以下内容：

（一）承诺的具体事项；

（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策、不能履约时的责任；

（三）履约担保安排，包括担保人、担保人资质、担保方式、担保协议（函）
主要条款、担保责任等（如有）；

（四）违约责任和声明；

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、北交所要求的其他内容。

承诺事项应当有明确的履约时限，不得使用“尽快”、“时机成熟”等模糊性词语；承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约时限。
承诺人作出承诺，有关各方必须及时、公平地披露或者提供相关信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第六条 承诺人作出承诺后，应当诚实守信，严格按照承诺内容履行承诺，
不得无故变更承诺内容或者不履行承诺。

承诺人应当关注自身经营、财务状况及承诺履行能力，在其经营财务状况恶化、担保人或者担保物发生变化导致或者可能导致其无法履行承诺时，应当及时告知公司，说明有关影响承诺履行的具体情况，同时提供新的履行担保，并由公司予以披露。

承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应明确披露需要取得的审批，并明确如无法取得审批的补救措施。

当承诺履行条件即将达到或者已经达到时，承诺人应当及时通知公司，并履行承诺和信息披露义务。

第七条 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺人自身无法控制的
客观原因导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人应当及时通知公司并披露相关信息。

第八条 除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺人自身无法控制
的客观原因及北交所另有要求外，承诺确已无法履行或者履行承诺不利于维护公司权益的，承诺人应充分披露原因，并向公司或其他……
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