公告日期：2025-06-23

淄博大亚金属科技股份有限公司并天风证券股份有限公司:
现对由天风证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）保荐的淄博大亚金属科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）公开发行股票并在北交所上市的申请文件提出问询意见。

请发行人与保荐机构在 20 个工作日内对问询意见逐项
予以落实，通过审核系统上传问询意见回复文件全套电子版（含签字盖章扫描页）。若涉及对招股说明书的修改，请以楷体加粗说明。如不能按期回复的，请及时通过审核系统提交延期回复的申请。

经签字或签章的电子版材料与书面材料具有同等法律效力，在提交电子版材料之前，请审慎、严肃地检查报送材料，避免全套材料的错误、疏漏、不实。

本所收到回复文件后，将根据情况决定是否继续提出审核问询意见。如发现中介机构未能勤勉尽责开展工作，本所将对其行为纳入执业质量评价，并视情况采取相应的监管措施。

提示

以下问题涉及重大事项提示及风险揭示：问题 1.实际控制人及一致行动人
认定准确性，问题 5.原材料价格对经营业绩的影响。

目 录

一、基本情况 ......3

问题 1. 实际控制人及一致行动人认定准确性 ......3

二、业务与技术 ......4

问题 2. 创新研发能力及竞争优势 ......4

三、公司治理与独立性 ......6

问题 3. 关联方认定及关联交易 ......6

四、财务会计信息与管理层分析 ......8

问题 4. 业绩变动真实合理性 ......8

问题 5. 原材料价格对经营业绩的影响 ......13

问题 6. 关于子公司大亚泰国 ......17

问题 7. 存货余额增长的真实合理性 ......18

五、募集资金运用及其他事项 ......19

问题 8. 募投项目必要性、合理性 ......19

问题 9. 其他问题 ......20

一、基本情况

问题1.实际控制人及一致行动人认定准确性

根据申请文件：（1）公司实际控制人为韩庆吉，其通过富昌投资、青岛凯盈、鼎龙达、盛嘉泰、斯道克、迪斯卡、王淑琴等一致行动人合计控制发行人 49.67%股份的表决权。（2）报告期初，公司实际控制人为韩庆吉、王淑琴夫妇及其子韩冲。公司原股东韩冲将其所持股权转让给韩庆吉，公司现实际控制人为韩庆吉。（3）公司股东中韩庆吉和王淑琴系夫妻关系，韩庆吉和韩翠玲系兄妹关系，韩翠玲和胡银基系夫妻关系，胡银基 2023 年曾担任公司监事会主席。

请发行人：（1）补充说明持有公司股份或在公司任职的实际控制人亲属与实际控制人之间的具体关系，发行人股东（含间接股东）之间是否存在未披露的亲属关系或其他一致行动等关系，以表格形式说明持有公司股份的实际控制人亲属相关股票限售安排。（2）结合上述人员与实际控制人的亲属关系，以及在发行人的任职、持股、（曾）参与公司经营情况，公司实际控制人认定变动情况等，以及一致行动关系的相关规定，说明未将上述亲属认定为共同实际控制人或一致行动人的依据是否充分、合理，是否符合相关规定，是否存在规避同业竞争、关联交易、资金占用等监管要求的情形。（3）结合实际控制人及其一致行动人股权变动、一致性行动人相关股东身份及持股变动情况、申报前部分股东违规减持等事项，说明交易背景、交易价格、转让双方情况，相关交易是否真实，是否存在股权代持安排，是否按照《北
京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第 1 号》1-1、1-2 相关要求履行核查、信息披露、限售等义务。（4）结合公司的股权结构、董事会、监事会和高管人员构成，说明发行人公司治理情况及内部控制是否有效运行，实际控制人家族成员持股情况及在公司任职情况是否影响公司治理结构有效性，发行人保护中小股东权益的内控制度是否健全有效，并充分揭示相关风险。

请保荐机构、发行人律师核查上述事项并发表明确意见。

二、业务与技术

问题2.创新研发能力及竞争优势

根据申请文件：（1）公司提供的主要产品和服务包括金属表面处理业务、船舶铸件业务和其他业务。金属表面处理业务主要包括磨料业务、金属表面处理设备业务、金属表面处理综合解决方案。目前公司研发项目及主要发明专利聚焦于磨料产品、金属表面处理设备等相关新产……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。