公告日期：2021-02-05

五矿证券有限公司

关于安徽金泉生物科技股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作报告

（第一期）

辅导机构

2021 年 1 月

中国证券监督管理委员会安徽监管局：

五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”、“辅导机构”）与安徽金泉生物科技股份有限公司（以下简称“金泉生物”、“公司”）于 2020 年 10 月签署了《安徽金泉生物科技股份有限公司与五矿证券有限公司关于创业板首次公开发行股票

之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》），并于 2020 年 10 月 30 日向贵局提交了

辅导备案材料。根据相关规定和贵局的要求，现将金泉生物本阶段（2020 年 10

月 30 日至 2021 年 1 月 29 日）辅导工作情况报告如下：

一、公司基本情况

公司名称： 安徽金泉生物科技股份有限公司

企业类型： 股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)

统一社会信用代码： 91340800783082099M

注册资本： 6016.92 万元人民币

法定代表人： 何广泉

有限公司成立日期： 2005 年 12 月 15 日

股份公司成立时间： 2014 年 11 月 27 日

住所： 安徽省安庆市望江县雷池乡雷港村

电话： 0576-88708516

官网网址： http://www.jinquanpharm.com

生物医药中间体（国家有专项规定的除外）、精细化工产品（不

经营范围： 含危险化学品）研发、生产和销售。（涉及行政许可的须持有效

行政许可证件经营）

从事包括异丁酰乙酸甲酯（M1）、阿伐他汀钙母核（M4）、丙酰

主营业务： 乙酸甲酯、3-氨基吡嗪-2-羧酸（P5）、丁酰乙酸甲酯、7-乙基色

醇（E2）等产品在内的医药中间体及其他精细化工产品的研发、

生产及销售。

二、本期辅导工作计划执行情况

（一）辅导经过

本次辅导期内，辅导机构根据国家有关法律法规及中国证监会、证券交易所的有关规定，协调各中介机构，编制了辅导计划和实施方案，开展了对金泉生物的第一期上市辅导工作。

辅导工作小组采取督促自学、网络培训以及咨询解答等多种形式相结合对金泉生物的董事、监事、高级管理人员、持有金泉生物 5%以上股份的股东（或其授权代表）、控股股东、实际控制人等进行了证券、法规和财务等上市相关知识的辅导。

根据公司规范运作的基本要求，辅导工作小组根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《股东大会议事规则》、《上市公司治理准则》等法律法规，对金泉生物公司治理、独立性、规范运作、内部控制制度建立健全等情况是否符合有关规定进行了核查，并对相关问题的解决情况进行跟踪检查。

辅导工作小组督促金泉生物的董事、监事、高级管理人员、持有金泉生物 5%以上股份的股东（或其授权代表）、控股股东、实际控制人等参加培训，并通过指导、咨询以及个别答疑等方式，结合金泉生物具体情况，为接受辅导人员讲解了现行法律法规对公司独立性、资产完整性、公司治理、规范运作等各方面的要求。

（二）本次辅导机构、辅导工作小组及辅导人员情况

本期辅导机构为五矿证券，辅导工作小组由颜昌军、王文磊、何谦、马钰、杨钊、刘婧雅、谭香兰组成。谭香兰女士为本次辅导期间新增辅导小组成员。

谭香兰，女，澳大利亚伍伦贡大学国际商务硕士、MBA，现就职于五矿证券投资银行事业部，曾参与灵动微电、胤旭机电、赫得环境、润博电子等新三板挂牌项目，凝固力、中晨电商、飞宇科技等 IPO 项目，浙江美大可转债项目。

参与辅导工作的其他证券服务机构为：北京大成律师事务所、立信会计师事务所（特殊普通合伙）。

（三）接受辅导人员

本次辅导期内，接受辅导的人员包括公司的董事（包括独立董事）、监事及高级管理人员（经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等）；持有 5%以上（含5%）股份的股东、实际控制人（或其法定代表人）。

（四）辅导协议履……
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