公告日期：2020-06-24

华鑫证券

关于江苏双盛锌业股份有限公司的风险提示性公告

华鑫证券作为江苏双盛锌业股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

□涉及重大未决诉讼仲裁 □停产、破产清算等经营风险

□重大债务违约等财务风险

□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 √公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚

□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险

□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

√公司未能规范履行信息披露义务 □其他

（二） 风险事项情况

1、关联方张月凤占用公司资金

由于近年来公司经营业绩欠佳，流动资金较为紧张，持续经营能力存在重 大不确定性。张月凤同意通过无息拆入资金的方式，维持公司的持续运营。因 此，张月凤与公司存在资金往来的情况。

经核实，2020 年 1 月至 5 月期间，张月凤资金拆借及资金占用情况如下：

时间 拆出金额 拆入金额 关联方占用余额

2019 年 12 月 -1,630,430.79

2020 年 1 月 7,430,000.00 2,650,000.00 3,149,569.21

2020 年 2 月 110,000.00 660,000.00 2,599,569.21

2020 年 3 月 615,000.00 1,014,053.10 2,200,516.11

2020 年 4 月 3,180,000.00 3,485,000.00 1,895,516.11

2020 年 5 月 20,000.00 2,165,662.14 -250,146.03

累计发生额 11,355,000.00 9,974,715.24

截止 2020 年 5 月 31 日，张月凤已将占用公司资金全数归还。

2、内部控制存在缺陷

股份公司成立后，公司建立了《公司章程》、《关联交易管理制度》等制度 用于防范控股股东、实际控制人及其关联方侵害公司权益的行为。而在实际运 营中，公司董事长凌驾于财务负责人之上，任意调用公司资金，未能严格遵守 公司各项规章制度，公司及相关人员规范治理意识不强，内部控制存在一定缺 陷。

3. 信息披露存在违规

公司未按照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》及公司 《信息披露管理制度》的规定，及时披露关联交易及资金占用的情况。

二、 风险事项进展情况

（一） 截止 2020 年 5 月 31 日，张月凤已将占用的公司资金全数归还。

（二） 挂牌公司及董事长张月凤承诺今后不再发生资金占用，并规范关

联交易的行为；

（三） 挂牌公司新增制定《防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用

公司资金的制度》，修订《关联交易管理制度》；

（四） 公司于 2020 年 6 月 24 日召开第二届董事会第八次会议审议通过

《关于补充确认关联交易的议案》并提请 2020 年第三次临时股东大会审议， 并履行相关的信息披露义务。

（五） 公司将定期组织全体董事、监事、高级管理人员认真学习并严格执

行《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《公司治理规则》、 《信息披露规则》、《公司章程》、《关联交易管理制度》、《防范控股股东、实际 控制人及其他关联方占用公司资金的制度》、《信息披露管理制度》等相关法律 法规制度，规范公司治理，加强内部控制，提高财务规范性，重视信息披露工 作，勤勉尽责地履行信息披露义务。

三、 对公司的影响

公司发生关联方资金占用和未及时进行信息披露的违规事项，存在被监管

机构采取监管措施或处罚的风险。如果公司、股东以及董事、监事、高级管理 人员不能严格遵守相关法律法规、业务规则、公司内部制度并有效执行，则可 能引发公司治理风险、信息披露……
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