公告日期：2020-04-13

北京德恒（杭州）律师事务所

关于浙江安道设计股份有限公司
2020 年度第一次股票定向发行合法合规的

法律意见

杭州市江干区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10 楼

电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310016

目 录

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......5
二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见 ......7
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......8
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......8五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股

平台的意见 ......9
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......9
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......9
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ......12
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见 ......12
十、其他需说明的事项 ......12
十一、结论意见 ......14

释 义

除非另有定义，在本法律意见中，下列术语或词语具有如下含义：

1 安道设计或公司 指 浙江安道设计股份有限公司

2 本次定向发行 指 安道设计本次在全国中小企业股份转让系统定向发行
股票

3 发行对象 指 拟在本次定向发行中认购股票的合格投资者

4 《发行说明书》 指 2020 年 4 月 3 日披露的《浙江安道设计股份有限公司
2020 年度第一次股票定向发行说明书（修订稿）》

5 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

6 《合同法》 指 《中华人民共和国合同法》

7 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

8 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》（2019 年修订）

9 《投资者适当性 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
管理办法》 法》

10 《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

11 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

12 《公司章程》 指 《浙江安道设计股份有限公司章程》

13 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

14 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

15 中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

16 本所 指 北京德恒（杭州）律师事务所

17 元、万元 指 人民币元、人民币万元

本份《北京德恒（杭州）律师事务所关于浙江安道设
18 本法律意见 指 计股份有限公司 2020 年度第一次股票定向发行合法
合规的法律意见》

北京德恒（杭州）律师事务所

关于浙江安道设计股份有限公司

2020 年度第一次股票定向发行合法合规的

法律意见

德恒【杭】书（2020）第04002号
致：浙江安道设计股份有限公司

北京德恒（杭州）律师事务所接受安道设计委托，担任公司本次定向发行的专项法律顾问，并根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为本次定向发行出具法律意见。

对本法律意见，本所律师作出如下声明：

1.本所律师依据出具之日以前安道设计已经发生或者已经存在的事实以及国家现行法律、法规、规范性文件和中国证监会的有关规定发表法律意见。

2.本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对安道设计提供的与本法律意见有关的文件资料及证言进行了审查判断，保证本法律意见不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

3.本所律师同意将本法律意见作为公司申请本次……
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