公告日期：2026-04-21

东吴证券股份有限公司

关于

浙江圣兆药物科技股份有限公司
股票定向发行的专项核查意见

主办券商

住所：苏州市工业园区星阳街5号

二零二六年四月

目录

一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......1
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......2
三、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......2四、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持

股平台的意见......12
五、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......13
六、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......13
七、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见......18
八、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......20九、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见..20
十、关于本次定向发行聘请第三方的意见......21
十一、关于本次发行是否存在重大调整事项的意见......21
十二、关于本次定向发行的专项核查意见......22

释义

在本意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

圣兆药物、发行人、挂牌公 指 浙江圣兆药物科技股份有限公司

司

股东会 指 浙江圣兆药物科技股份有限公司股东会

董事会 指 浙江圣兆药物科技股份有限公司董事会

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
《定向发行指引第1号》 指 适用指引第1号》

《公司章程》 指 《浙江圣兆药物科技股份有限公司章程》

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转公司、全国股转系

统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

东吴证券、主办券商 指 东吴证券股份有限公司

在册股东 指 本次股票发行股东会股权登记日（2025年11月7日）的在
册股东

元、万元 指 人民币元、人民币万元

广州立创 指 广州立创五号实业投资合伙企业（有限合伙）

海正药业 指 浙江海正药业股份有限公司

鼎晖投资 指 鼎晖投资咨询新加坡有限公司

鼎晖中安 指 鼎晖中安并购（安徽）股权投资基金合伙企业（有限合
伙）

越秀产投 指 广州越秀产业投资基金管理股份有限公司

越秀兆新 指 江西赣江新区越秀兆新私募股权投资基金合伙企业（有
限合伙）

光控基金 指 辽宁光控智能制造股权投资基金合伙企业（有限合伙）

海耶尔基金 指 岳阳市海耶尔医药产业投资合伙企业（有限合伙）

东证基金 指 吉林东证鸿志投资中心（有限合伙）

中诺基金 指 天津中发……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。