公告日期：2026-04-21

上海市联合律师事务所

关于

浙江圣兆药物科技股份有限公司

股票定向发行

之

补充法律意见书

上海市联合律师事务所

二〇二六年四月

目 录

目 录 ...... 1
释 义 ...... 1
一. 关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 5
二. 关于本次定向发行的注册审核结果...... 8
三. 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9四. 发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否为持股平台、私募基金及是否存在股份代
持情况的意见......22
五. 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 24
六. 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 24
七. 关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的核查意见...... 30
八. 关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 32
九. 关于本次发行是否存在重大调整事项的意见...... 32
十. 关于本次定向发行的结论性意见 ...... 33

释义

本补充法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
发行人、圣兆药物、公司 指 浙江圣兆药物科技股份有限公司

本次发行、本次定向发行 指 圣兆药物向发行对象定向发行不超过 28,000,000 股股票、
募集资金预计不超过 508,480,000 元的行为

股东会 指 浙江圣兆药物科技股份有限公司股东会

董事会 指 浙江圣兆药物科技股份有限公司董事会

本所 指 上海市联合律师事务所

海正药业 指 浙江海正药业股份有限公司

鼎晖投资 指 鼎晖投资咨询新加坡有限公司

鼎晖中安 指 鼎晖中安并购（安徽）股权投资基金合伙企业（有限合伙）

光控基金 指 辽宁光控智能制造股权投资基金合伙企业（有限合伙）

中诺基金 指 天津中发天开海河中诺创业投资基金合伙企业（有限合
伙）

越秀兆新 指 江西赣江新区越秀兆新私募股权投资基金合伙企业（有
限合伙）

海耶尔基金 指 岳阳市海耶尔医药产业投资合伙企业（有限合伙）

东证基金 指 吉林东证鸿志投资中心（有限合伙）

杭州嘉洁 指 杭州嘉洁网络科技有限公司

宁波力健 指 宁波力健交通设施工程有限公司

在册股东 指 本次股票发行股东会股权登记日（2025 年 11 月 7 日）的
在册股东

本次股票发行股东会股权登记日（2025 年 11 月 7 日）登
主要在册股东 指 记在册的前十大股东以及参加发行人 2025 年第四次和第
五次临时股东会的股东

《定向发行说明书》 指 公司为本次发行编制的《浙江圣兆药物科技股份有限公
司股票定向发行说明书》

《定向发行说明书（修订 指 公司为本次发行编制的《浙江圣兆药物科技股份有限公
稿）》 司股票定向发行说明书（修订稿）》

《定向发行说明书（第二 指 公司为本次发行编制的《浙江圣兆药物科技股份有限公
次修订稿）》 司股票定向发行说明书（第二次修订稿）》

《定向发行说明书（发行 指 公司为本次发行编制的《浙江圣兆药物科技股份有限公
对象确定稿）》 司股票定向发行说明书（发行对象确定稿）》

《法律意见书》 指 上海市联合律师事务所于 2025 年 12 月 3 日为本次发行

出具的《上海市联合律师事务所关于……
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