公告日期：2020-03-02

证券代码：832606 证券简称：日立信 主办券商：中信建投
河南省日立信股份有限公司对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司第二届董事会第七次会议及 2015 年第一次临时股东大会审议通过《关于制定公司相关制度的议案》之《河南省日立信股份有限公司对外投资管理制度》。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

河南省日立信股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总则

第一条 为加强河南省日立信股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，合理、有效地使用资金，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）以及其他有关法律法规、部门规章等规范性文件和《河南省日立信股份有限公司章程》（以下简称“章程”）的有关规定，并结合本公司实际情况，特制订本制度。

第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货
投资活动。

第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。

短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年（含 1 年）的
投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险、短期理财产品、委托理财等；
长期投资主要指投资期限超过 1 年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型：

（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；

（二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目；

（三）参股其他境内（外）独立法人实体；

（四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；

（五）证券投资、房地产投资、矿业权投资、信托产品投资等风险投资。
其中，证券投资包括公司投资境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。但以下情形不属于风险投资范畴：

1．以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的的投资行为；

2．固定收益类证券投资行为，但无担保的债券投资仍适用；

3．参与其他上市公司的配股或行使优先认购权利；

4．以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有 3 年以上的证券投资；

5．以套期保值为目的进行的投资。

除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

第四条 投资管理应遵循的基本原则：公司的投资应遵循国家的法律法规，符合国家的产业政策，符合章程等法人治理制度的规定，符合政府监管部门及全
合公司发展战略和规划要求，合理配置企业资源，创造良好经济效益，同时必须谨慎注意风险，保证资金的安全运行。

第五条 本制度适用于公司及其所属控股子公司的一切对外投资行为。

本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的股权比例超过 50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。

第二章 审批权限

第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。

第七条 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规、规范性文件和章程等规定的权限履行审批程序。

第八条 公司股东大会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。

（一）单项投资金额占公司最近一期经审计总资产 20％以内的，由总经理决定；

（二）单项投资金额超过占公司最近一期经审计总资产 20%的在 50％（不含20%）至 50％（含 50%）之间的，由应当提交董事会审议决定；

（三）单项投资金额超过公司最近一期经审计总资产 50％的，应当经董事会审议通过后提交由股东大会审议决定。

第三章 组织管理机构

第九条 董事会可以设立投资委员会为公司董事会专门议事机构，负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。

第十条 公司设置对外投资评审小组，总经理为公司投资评审小组组长，是公司对外投资实施的主要责任人，主要负责对……
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