公告日期：2015-04-03

山东安华生物医药股份有限公司
Shandong AWA Biopharm Co.,Ltd.
公开转让说明书
（申报稿）
主办券商
二零一五年三月
SHANDONGAWABIOPHARMCO.,LTD. 公开转让说明书
声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说
明书中财务会计资料真实、完整。
全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均
不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何
与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
SHANDONGAWABIOPHARMCO.,LTD. 公开转让说明书
重大事项提示
公司特别提醒需要投资者注意下列风险及重大事项：
（一）实际控制人不当控制的风险
公司控股股东、实际控制人为韩秀云，持有公司股份2,046.00万股，占公司股本总额的66.00%，担任公司的董事长、总经理。股份公司成立后，公司依据公司法建立健全了公司治理机构和相关配套规章制度，但如果实际控制人利用其控制地位，通过行使表决权对公司的经营决策、人事、财务、监督等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东带来控制不当风险。
（二）核心技术人员流失风险
核心技术人员是公司进行持续技术创新的基础，随着行业的快速发展和竞争的加剧，行业对技术人才，尤其是核心技术人才的需求将增加，人力资源的竞争将加剧。如果公司在人才引进和培养方面落后于行业内其他公司，公司将面临核心技术人员不足甚至流失的风险。
（三）客户集中度较高的风险
2013年和2014年，公司向前五名客户合计销售的金额占当期营业收入总额的比例分别为82.97%和87.19%，所占比例较高，存在一定的大客户依赖风险。如果公司与重要客户的合作关系发生变化或客户需求发生变动，将对公司的收入和利润水平产生不利影响。
（四）尚未取得国有土地使用权证书的法律风险
公司占地面积2.2088公顷，其中农用地2.1247公顷（耕地2.1247公顷），建设用地0.0841公顷，依据滨州市规划局《滨州市城市总体规划》、《滨州经济开发区城市总体规划》及《关于滨州安华生物工程有限公司生物粘多糖项目规划选址的意见》（滨规函（2010）255号），公司所占用土地全部规划为工业用地，土地用途符合城市总体规划及土地利用总体规划要求。山东省人民政府于2014年12月29日出具了编号为鲁政土字（2014）993号《关于滨州经济开发区2014年第4批次建设用地的批复》，对公司占用的土地20亩（13333平方米）批准进行征收为国有建设用地，该
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土地已进入土地使用权的招、拍、挂出让程序。除上述20亩土地外的剩余土地的征收尚需向山东省人民政府进行呈报申请。公司在取得国有土地使用权证书后，将依法申请20亩土地上房屋等建筑物所有权的登记及颁证。公司已经分别于2010年5月12日、2010年5月21日向滨州经济开发区土地收购储备中心缴纳土地保证金共计483,000.00元，于2014年12月18日向滨州经济开发区土地收购储备中心缴纳土地指标费937,350.00元。
根据国家土地管理方面法律法规的规定，国家严格控制耕地转为非耕地，非农业建设不得占用耕地。由于未取得国有土地使用权证书，公司在上述土地建造建筑物的行为存在被行政机关给予行政处罚的法律风险，同时，除上述已进入招、拍、挂程序的土地外的剩余土地的征收尚需审批时间。
（五）控股股东、实际控制人变更的风险
2012年11月16日至2014年8月26……
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