公告日期：2021-10-27

国元证券股份有限公司文件

国证投行字﹝2021﹞539 号 签发人：陈新

国元证券股份有限公司

关于苏州市伏泰信息科技股份有限公司

第一期辅导工作的备案报告

中国证券监督管理委员会江苏监管局：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，苏州市伏泰信息科技股份有限公司（以下简称“发行人 ”“公司”或“伏泰科技”）作为拟申请首次公开发行 A 股股票并在创业板上市的公司，特委托国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“辅导机构”）担任其辅导机构。国元证券

于 2021 年 8 月 30 日完成辅导备案。

自报送辅导备案申请以来，国元证券己按照《首次公开发行股票之辅导协议》、《辅导计划及实施方案》等有关

计划，对发行人有序开展了上市辅导工作，现特将自辅导备案开始以来的工作进展情况向贵局报告如下：

一、报告期内所做的主要辅导工作

（一）辅导经过

国元证券会同容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）和上海市通力律师事务所（以下简称“通力”），对发行人进行了持续辅导。本次辅导主要经过如下：

1.对发行人进行全面尽职调查，下发了全面尽职调查清单，对取得的工作底稿进行了归档和整理，并与公司沟通了资料提供的可行性和工作进度安排。

2.国元证券会同容诚、通力参照前期制定的 IPO 申报工作安排，稳步有序推进发行人申报工作。

3.辅导工作小组根据《公司法》《证券法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等法律法规、规章的规定，对伏泰科技公司治理、独立性、规范运作、内部控制制度建立健全等情况是否符合有关规定进行核查，对相关问题的解决情况进行跟踪检查。

（二）辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况

1.辅导机构

承担本期辅导工作的辅导机构为国元证券。

2.辅导工作小组成员

国元证券委派具有丰富经验的工作人员组成了伏泰科技上市辅导工作小组，成员包括高书法、袁大钧、陈明、俞强、朱一非、张昊然、吕涛、高琛和丁翌；其中高书法为组长，具有首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。上述辅导人员均为国元证券正式从业人员，具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，均未同时承担四家以上企业的辅导工作。上述人员的情况如下表所示。

序号 辅导人员 简 历 备注

男，保荐代表人、中国注册会计师，国元证券股份有限

公司投资银行总部总监。

曾担任明光浩淼安防科技股份公司新三板精选层项目保

1 高书法 荐代表人、科大国创发行股份购买资产并募集配套资金项目 辅导小

财务顾问主办人、乐金健康发行股份及支付现金购买资产并 组组长

募集配套资金项目财务顾问主办人、富煌钢构非公开发行项

目协办人、合锻智能 IPO 项目组成员、东源电器重大资产重

组项目组成员、司尔特公司债项目组成员。

男，保荐代表人，国元证券股份有限公司投资银行总部

总监。

曾参与安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司 IPO

项目、阳光电源股份有限公司 IPO 项目、淮北矿业控股股份

2 袁大钧 有限公司公开发行可转换公司债券项目，安徽雷鸣科化股份 辅导小

有限公司重大资产重组项目、合肥合锻智能制造股份有限公 组成员

司重大资产重组项目、安徽乐金健康科技股份有限公司重大

资产重组项目、安徽省司尔特肥业股份有限公司公司债项

目、创业软件股份有限公司和安徽江淮汽车集团股份有限公

司等上市公司股权激励项目以及多家新三板公司挂牌项目。

女，保荐代表人……
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