公告日期：2021-01-25

中信证券股份有限公司文件

资证投字[2021]060 号

中信证券股份有限公司

关于苏州市伏泰信息科技股份有限公司

第二期辅导工作备案报告

中国证券监督管理委员会江苏监管局：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，苏州市伏泰信息科技股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“伏泰科技”）作为拟申请首次公开发行 A 股股票并在创业板上市的公司，特委托中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“辅导机构”）担任其辅导机构。中信证券于 2020 年 8

月 26 日完成辅导备案。中信证券已于 2020 年 10 月 16 日向贵局报

送了《中信证券股份有限公司关于苏州市伏泰信息科技股份有限公司第一期辅导工作备案报告》。

现将 2020 年 10 月 16 日至本报告出具日（以下简称“本辅导

期”）的辅导工作内容汇报如下：

一、本辅导期内所做的主要辅导工作

（一）辅导经过

中信证券会同容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）和上海市通力律师事务所（以下简称“通力”），对发行人进行了持续辅导。本次辅导主要经过如下：

1、对发行人进行全面尽职调查，对发行人的历史沿革、资产权属、关联方、“三会”运作与内部控制、业务与技术、财务与会计等情况进行梳理，对取得的工作底稿进行进一步的归档和整理，并与公司沟通了资料提供的可行性和工作进度安排。

2、中信证券会同容诚、通力参照前期制定的 IPO 申报工作安排稳步有序推进发行人申报工作。

3、中信证券会同容诚、通力对发行人主要供应商、客户进行现场走访核查，同时通过关注上下游行业情况进一步深度理解发行人的经营情况和业务发展目标。

4、中信证券会同容诚、通力对发行人是否按规定妥善处置了商标、专利、土地、房屋等进行了核查，并与公司管理层深入分析讨论法律权属问题。中信证券与公司高层进行沟通，分析讨论了拟募集资金投资项目，与公司管理层对公司募集资金投资计划进行充分研究和详细沟通、讨论，并提出意见建议及完善方案。

5、中信证券会同容诚、通力通过专题交流、个别答疑的方式强

化发行人受辅导人员对证券市场法规知识的理解。

（二）辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况

中信证券委派具有丰富经验的工作人员组成了伏泰科技上市辅导工作小组，本辅导期内辅导人员未发生变动，辅导工作小组成员包括王建文、宋建洪、李文彬、穆涛、谢晓薇、韩非可、伍任昊、孟青兰；其中王建文为组长，具有首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。上述辅导人员均为中信证券正式从业人员，具备有关法律、财务等必备的专业知识和技能，均未同时承担四家以上企业的辅导工作。

除中信证券以外，参与本期辅导工作的其他中介机构包括容诚会计师事务所（特殊普通合伙）和上海市通力律师事务所。

（三）接受辅导的人员

本辅导期内，发行人接受辅导的人员包括发行人全体董事（含独立董事）、监事和高级管理人员，持有 5%以上股份的股东（或其授权代表）。

本辅导期内，原独立董事孙斌勇先生因个人原因辞去董事职务，

2020 年 12 月 25 日公司召开 2019 年年度股东大会，增选史浩明先生

和葛素云女士担任本公司独立董事。2020 年 12 月 4 日公司召开第二

届董事会第三十三次会议，审议通过公司高级管理人员聘任事项：范延军辞任公司董事会秘书职务，仍担任公司总经理职务；程倬辞任公司财务负责人职务，仍担任公司副总经理职务；聘任朱祖龙先生担任公司董事会秘书兼财务负责人。本辅导期新增史浩明先生、葛素云女

士和朱祖龙先生作为接受辅导人员，简历如下：

史浩明先生，男，1963 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居

留权，本科学历。1986 年 8 月至今，历任苏州大学教师、副教授。2008 年 10 月至今，担任百年东吴律师事务所律师，2017 年至今，担任苏州苏明装饰股份有限公司独立董事。

葛素云女士，女，1963 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居

留权，本科学历。1987 年 7 月至 1994 年 12 月，安徽农村经济管理

干部学院教师；1995 年 1 月至 1999 年 12 月，安徽省财政学校教师；

2001 年 1 月至今，历任安徽大学教师、会计系副主任，安徽大学第八和第九届教学督导组副组长；2014 年 12 月至今，担任聚灿……
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