公告日期：2019-09-20

大通证券

关于奔腾科技实业集团股份有限公司的风险提示性公告

大通证券作为奔腾科技实业集团股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险

□重大债务违约等财务风险 □重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

√公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚

□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险

□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

□公司未能规范履行信息披露义务 □其他

（二） 风险事项情况

1、2019 年 9 月 16 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发

布《中国证监会行政处罚决定书》（【2019】96 号），主要内容如下：

当事人：奔腾科技实业集团股份有限公司（以下简称奔腾集团），住所：内蒙古自治区赤峰市红山区。

张郁达，男，1977 年 7 月出生，时任奔腾集团董事长，住址：内蒙古自治

区赤峰市红山区。

田永林，男，1968 年 8 月出生，时任奔腾集团董事会秘书、副总经理，住

址：内蒙古自治区赤峰市红山区。

经查明，当事人存在以下违法事实：

（1）奔腾集团未按规定履行信息披露义务

奔腾集团《第十五次董事会决议》和《股东大会决议》包含可能对股票价格产生较大影响的重大事件，奔腾集团对上述决议未履行信息披露义务。

（2）奔腾集团披露的相关信息存在误导性陈述

奔腾集团在已决定不参与竞购英力特化工股权的情况下，仍通过有关决议并对外公告《第十七次董事会决议》，存在误导性陈述。

（3）奔腾集团披露的相关信息存在虚假记载

2017 年 1 月 6 日，奔腾集团收到全国中小企业股份转让系统（以下简称股

份转让系统）的问询函，问询奔腾集团 2017 年 1 月 3 日披露的《第十七次董事

会决议》内容及“奔腾集团”股票异常波动情况。奔腾集团于当日申请停牌。

2017 年 2 月 21 日，奔腾集团披露《关于〈内蒙古赤峰奔腾实业（集团）股

份有限公司关于股转公司问询函〉的回复》（以下简称《关于股转公司问询函的

回复》）称：“奔腾集团于 2017 年 1 月 6 日向英力特集团发送邮件申请成为意向

受让方，当日奔腾集团收到英力特集团回复邮件，通过资格预审。公司并于当天收到英力特集团邮件发送的《资格预审合格通知书》后，及时告知主办券商，并申请停牌”，上述内容与《奔腾集团情况说明》和《英力特集团情况说明》描述的事实不符。

奔腾集团上述行为构成信息披露违法行为。奔腾集团董事长张郁达，组织、策划信息披露违法行为，是直接负责的主管人员；董事会秘书、副总经理田永林，参与、实施信息披露违法行为，是其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《非上市公众公司监督管理办法》第六十条、《证券法》第一百九十三条第一款的规定，证监会决定：

①责令奔腾科技实业集团股份有限公司改正，给予警告，并处以 60 万元的

罚款；

②对张郁达给予警告，并处以 30 万元的罚款；

③对田永林给予警告，并处以 10 万元的罚款。

2、2019 年 9 月 16 日，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发

布《中国证监会行政处罚决定书》（【2019】97 号），主要内容如下：

当事人：张郁达，男，1977 年 7 月出生，时任奔腾科技实业集团股份有限

公司（以下简称奔腾集团）董事长，住址：内蒙古自治区赤峰市红山区。

张晓敏，女，1970 年 3 月出生，时任奔腾集团副董事长，张郁达配偶，住

址：内蒙古自治区赤峰市红山区。

经查明，当事人存在以下违法事实：

（1）张郁达、张晓敏控制使用证券账户情况

张郁达、张晓敏利用账户组，使用自有资金和奔腾集团资金，操纵“奔腾集团”价格。

（2）张郁达、张晓敏操纵“奔腾集团”价格情况

2016 年 12 月 30 日至 2017 年 1 月 6 日（以下简称操纵期间），张郁达、张

晓敏控制使用账户组，集中资金优势、持股优势、信息优势，连续交易“奔腾集团”，操纵交易价格和交易量，致使“奔腾集团”价格连续大幅上涨。

证监会认为，张郁达和张晓敏利用资金优势、持股优势和……
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