公告日期：2024-04-23

国融证券股份有限公司关于

湖北天宜机械股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”、“主办券商”）作为湖北天宜机械股份有限公司（以下简称“天宜机械”或“公司”）的主办券商，对天宜机械 2023 年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体核查情况如下：

一、公司募集资金基本情况

2023 年度，公司进行了两次股票定向发行，具体情况如下：

（一）公司于 2022 年 11 月 7 日召开第三届董事会第十四次会议、2022 年
11 月 25 日召开 2022 年第五次临时股东大会，先后审议通过《关于<湖北天宜机
械股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》等与本次定向发行相关的议案。
2022 年 12 月 14 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于对湖
北天宜机械股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转函[2022]3675 号）。公司共发行股票 2,000,000 股，发行价格为人民币 2.30 元/股，募集资金总额为人民
币 4,600,000.00 元。募集资金用途全部为补充流动资金。2023 年 4 月 11 日，经
亚太（集团）会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具亚会验字[2023]第 02610002
号《验资报告》。本次定向发行新增股份于 2023 年 5 月 9 日起在全国中小企业股
份转让系统挂牌并公开转让。

（二）公司于 2023 年 6 月 28 日召开第三届董事会第二十一次会议、2023 年
7 月 15 日召开 2023 年第四次临时股东大会，先后审议通过《关于<湖北天宜机
械股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》。2023 年 10 月 26 日，全国中小
企业股份转让系统有限责任公司出具《关于同意湖北天宜机械股份有限公司股票
格为人民币 3.30 元/股，募集资金总额为人民币 18,810,000.00 元。募集资金用途
为用于补充公司流动资金与偿还银行贷款。2023 年 11 月 08 日，经亚太（集团）
会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具亚会验字[2023]第 01610003 号《验资报
告》。本次定向发行新增股份于 2023 年 11 月 22 日起在全国中小企业股份转让系
统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

为规范募集资金的管理和使用，切实保护投资者利益，公司依据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关
法律、法规、规范性文件制定了《募集资金管理制度》，详见公司 2016 年 9 月 13
日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的《募集资金管理制度》（公告编号：2016-030）。公司对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存储、使用、监管和责任追究等进行了规定。

（二）募集资金的存放情况

截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金的存放情况如下：

发行届次 开户银行 银行账号 截至 2023 年 12 备注

月 31 日余额

第一次 湖北银行股份有限 11220270000000496 0.00 2023 年 6 月
公司宜都支行 20 日注销

第二次 湖北银行股份有限 11220290000000594 1,402,368.98

公司宜都支行

1、第一次定向发行

公司第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第六次会议和 2022 年第五次临时股东大会分别审议通过了《关于设立募集资金专项账户及签署<募集资金三方监管协议>的议案》，公司已对本次定向发行的募集资金专项账户的设立履行了相关审议程序。

公司在湖北银行宜都支行设立了募集资金专项账户，用于股票发行募集资金的存储和管理，具体账户信息如下：

账户名：湖北天宜机械股份有限公司

开户行：湖北银行股份……
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