公告日期：2025-04-08

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关于江苏三鑫特殊金属材料股份有限公司首次公开发
行股票并上市辅导工作进展情况报告（第十二期）
中国证券监督管理委员会江苏监管局：

江苏三鑫特殊金属材料股份有限公司(以下简称“辅导对
象”、“江苏三鑫”或“公司”)拟申请在中华人民共和国境内
首次公开发行股票并上市。中国银河证券股份有限公司（以下简
称“银河证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务
管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规
定,以及《江苏三鑫特殊金属材料股份有限公司与中国银河证券
股份有限公司关于首次公开发行股票之辅导协议书》相关约定开
展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

银河证券为做好江苏三鑫的辅导工作，成立“江苏三鑫特殊
金属材料股份有限公司首次公开发行股票并上市项目辅导工作
组”（以下简称“项目组”），负责组织、参与江苏三鑫的辅导
工作事项。项目组成员包括：马锋、赵艳婷、林林、刘方昌、张
艺馨，由马锋任组长。

本辅导期内产生辅导人员变更，具体为原项目组成员彭靖因
个人原因离职并不再参与辅导工作，其工作由新加入项目组成员
张艺馨负责接替，该新指派人员已获得证券从业资格。

同时，广东信达律师事务所、天职国际会计师事务所（特殊

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普通合伙）也协助完成了本期辅导工作。

（二）辅导时间及方式

自 2022 年 5 月 5 日江苏证监局确认辅导备案至本报告签署

之日，银河证券按照辅导计划，联合律师、会计师对江苏三鑫进
行了尽职调查，并对江苏三鑫的被辅导人员进行了辅导。

本辅导期（2025 年 1 月 1 日至 2025 年 3 月 31 日）内，辅

导机构辅导人员继续督促公司规范运作。

（三）辅导的主要内容

1、与相关部门负责人及员工进行了沟通交流，了解公司的
主营业务和经营情况。

2、督促公司严格按相关法规和制度继续加强公司治理和内
部控制。

3、了解业务发展目标和未来发展计划。

4、辅导公司的日常信息披露等工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

公司目前尚未聘任独立董事，需进一步完善公司治理结构。
此外，公司与上海地固岩土工程有限公司存在一桩重大诉讼仲
裁，本辅导期内暂无新进展。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

受市场形势影响，公司 2024 年经营业绩不及预期，根据公
司披露的 2024 年半年度报告，2024 年上半年，公司归属于挂牌
公司股东的净利润为 2,963.18 万元，归属于挂牌公司股东的扣
除非经常性损益后的净利润为654.97万元。公司于4月披露2024

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年年报。后续公司仍需继续巩固经营，进一步提高业绩表现。

三、下一阶段的辅导工作安排

（一）下一阶段辅导人员

银河证券安排马锋、赵艳婷、林林、刘方昌、张艺馨 5 名辅
导人员组成辅导小组对江苏三鑫进行辅导。参与辅导工作的其他
中介机构为广东信达律师事务所、天职国际会计师事务所（特殊
普通合伙），辅导工作推进顺利。如遇特殊情况辅导小组成员发
生变化，将做好交接工作，按照《首次公开发行股票并上市辅导
监管规定》等规定，及时向江苏证监局报告。

（二）下一阶段主要辅导内容

1、关注公司的主营业务和经营情况。

2、督促公司继续按照公司治理和内部控制要求规范运作。

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