公告日期：2017-08-07

证券代码：832771 证券简称：佳境科技 主办券商：西部证券

扬州佳境环境科技股份有限公司

2017年半年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

扬州佳境环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（股转系统公告[2016]63号）的有关规定对2017年半年度募集资金存放及实际使用情况进行了自查，现报告如下。

一、募集资金基本情况

佳境科技于2015年7月16日在全国中小企业股份转让系统挂

牌，2016年公司完成一次定向发行股份募集资金，于2016年12月9

日取得股份登记函。本次募集资金的情况如下：

（一）2016年定向发行股票募集资金基本情况

公司以非公开定向发行的方式共发行120万股人民币普通股，发

行价格为每股人民币5.00元，募集资金人民币600.00万元。

本次股票发行目的为：补充公司流动资金，支持公司主营业务的发展，进而提升公司的盈利能力和市场竞争力。

（1）2016年9月7日，佳境科技披露了《第一届董事会第十四

次会议决议公告》、《2016年第五次临时股东大会会议通知公告》、

《股票发行方案》。

（2）2016年9月26日，佳境科技披露了《2016年第五次临时

股东大会决议公告》。

（3）2016年9月27日，佳境科技披露了《股票定向发行认购

公告》。

（4）2016年10月28日，具有证券、期货相关业务资格的江苏

公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了苏公 W[2016]B175

号《验资报告》，验证截至2016年10月12日认购方以货币缴纳的

股票认购资金合计人民币600.00万元，其中：计入新增注册资本（股

本）人民币120.00万元，计入资本公积（股本溢价）人民币480.00

万元，认购方（股东）均以货币出资。

（5）2016年12月9日，全国中小企业股份转让系统有限责任

公司（以下简称“股转系统”）核发了《关于扬州佳境环境科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2016] 9116号），对此事项予以确认。

二、募集资金存放管理及制度建设情况

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）于2016年8月8日发布了《关于<挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》，要求通过定向发行股份募集资金的挂牌企业制定《募集资金管理办法》，设立募集资金专项监管账户并与账户开户银行、主办券商签订三方监管协议。

按照股转系统规则中要求，“1、如果募集资金尚未使用完毕的，挂牌公司应当设立募集资金专项账户，将剩余募集资金转至募集资金专项账户，同时，主办券商应当在核查后，向全国股转公司提交募集资金使用情况的专项核查报告及三方监管协议；2、如果募集资金已经使用完毕的，主办券商应当在核查后，向全国股转公司提交募集资金使用情况的专项核查报告。”

公司2016年定向发行募集资金600.00万元，存放于募集资金专

项账户（户名：扬州佳境环境科技股份有限公司，账号为

08080120540000113，开户银行为南京银行邗江支行），于 2016年

10月11日与西部证券股份有限公司及南京银行股份有限公司扬州邗

江支行签订了《募集资金三方监管协议》，且在取得股份登记函之前未使用此募集资金。

2016年9月5日，公司第一届董事会第十四次会议审议通过《关

于募集资金管理制度的议案》，公司《募集资金管理制度》规定了对募集资金管理、使用、监管和责任追究等制度。

三、募集资金实际使用情况

2016年定向发行股票募集资金使用情况

根据公司2016年9月7日公……
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