公告日期：2025-10-29

证券代码：832780 证券简称：科瑞生物 主办券商：西部证券
湖南科瑞生物制药股份有限公司内幕知情人登记管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2025 年 10 月 27 日公司第四届董事会第十四次会议审议了《关于修订公司
部分治理制度的议案》，赞成 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决通过。本议案
尚需提交 2025 年第三次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

湖南科瑞生物制药股份有限公司

内幕知情人登记管理制度

第一章 总 则

第一条 为了进一步规范湖南科瑞生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律法规以及《湖南科瑞生物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长是内幕信息保密工作的
负责人，董事会秘书负责组织实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入档和报送事宜。董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，监事会
应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第三条 董事会办公室是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备
案工作的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。

第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传递的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经公司董事会秘书审核同意（并视信息重要程度报送公司董事会审核），方可对外报道、传送。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围

第五条 本制度所指内幕信息，是指为内幕信息知情人员所知悉，涉及公司
的经营、财务或者对公司股票、证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大影响的，尚内幕信息及内幕信息知情人员的范围

第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定，在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额的 30%；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损、重大损失、大额赔偿责任；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；

（八）董事长或者经理无法履行职责；

（九）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；

（十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十一）涉及公司重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤销或者宣 告无效；

（十二）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十三）公司分配股利或者增资的计划；

（十四）公司股权结构的重大变化；

（十五）公司债务、担保的重大变更，公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%，或者发生未能清偿到期债务的情况；

（十六）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%；
（十七）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

（十八）公司债券信用评级发生变化；

（十九）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%，或发生超过上年末净资产 10%的重大损失；

（二十）公司收购的有关方案；

（二十一）相关法律、法规规定的其他事项。

第七条 本制度所指内幕信息知情人是指：（1）公司内幕信息公开前能直接
或者间接获取内幕信息的单位及个人；（2）《证券法》……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。