公告日期：2020-11-09

中泰证券股份有限公司

关于北京依科曼生物技术股份有限公司
员工持股计划的合法合规意见

主办券商

住所：山东省济南市经七路 86 号

二零二零年十一月

目 录

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见...... 1
二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见...... 2
三、关于本次员工持股计划的管理机构设立是否合法合规的意见...... 3
四、关于员工持股计划锁定期、转让、退出等安排是否合法合规的意见...... 4
五、关于本次员工持股计划的审议程序和信息披露是否合法合规的意见...... 4六、关于业绩考核指标的设置、授予价格设定等员工持股计划主要内容是否合法
合规的意见...... 6七、关于本次员工持股计划草案内容是否符合《非上市公众公司监管指引第 6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》的规定的合法合规的意见
...... 8

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 6号——股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》的规定，中泰证券股份有限公司作为北京依科曼生物技术股份有限公司的主办券商，对依科曼的员工持股计划出具本意见。

一、关于员工持股计划的对象范围、确定程序等是否合法合规的意见

北京依科曼生物技术股份有限公司（以下简称“依科曼”或“公司”）员工持股计划（以下简称“员工持股计划”或“本计划”）的参与对象合计不超过 37 人，其中挂牌公司董事、监事、高级管理人员共计 4 人，中层管理人员及其他优秀员工 33 人，所有参与对象均为与公司或控股子公司签订劳动合同并领取薪酬的员工。

上述员工持股计划的对象系依据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定而确定，遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加，不以摊派、强行分配等方式强制员工参加，参与持股计划的员工，与其他投资者权益平等，盈亏自负，风险自担。

2020 年 10 月 22 日，依科曼召开第二届董事会第十一次会议，
会议审议通过《北京依科曼生物技术股份有限公司员工持股计划（草
案）》、《北京依科曼生物技术股份有限公司员工持股计划授予的参与对象名单》和《同意公司与持股计划参与对象签署员工持股计划协议》议案，董事杜进平系本次员工持股计划的受益人，对上述议案回
避表决，上述议案的表决情况为同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。
2020 年 10 月 23 日至 2020 年 10 月 29 日期间，公司将员
工持股计划授予的参与对象名单进行公示。2020 年 10 月 30 日，依
科曼召开 2020 年第一次职工代表大会，审议通过了《北京依科曼生物技术股份有限公司员工持股计划（草案）》等与本次员工持股计划
相关的议案，上述议案的表决情况为同意 19 票，反对 0 票，弃权 0
票。

2020 年 10 月 30 日，依科曼召开第二届监事会第九次会议，审
议通过了《北京依科曼生物技术股份有限公司 2020 年员工持股计划（草案）》等与本次员工持股计划相关的议案，监事梁兴慧系本次员工持股计划的受益人，对上述议案回避表决，上述议案的表决情况为
同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。

综上，主办券商认为，依科曼本次员工持股计划的对象范围、确定程序等符合《非上市公众公司监管指引第 6 号—股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理指南》等法律、法规的规定。

二、关于员工持股计划的资金来源、股票来源是否合法合规的意见

2.73元，资金总额不超过5,366,532.99元。

本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬。本计划资金来源不存在杠杆资金的情况，也不存在第三方为本计划提供奖励、资助、补助、兜底等安排。公司不以任何形式向参与对象提供财务资助或为其贷款担保等情况。

用于实施员工持股计划的股票来源为通过全国股转系统购买。本次员工持股计划拟购买公司股票 1,965,763 股，占公司总股本比例为4.55%。本计划获得股东大会批准后，持股计划平台将开通新三板交易权限，通过全国股转系统购买股票。

综上，主办券商认为，依科曼本次员工持股计划标的资金来源、股票来源符合《非上市公众公司监管指引第 6 号—……
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