公告日期：2019-12-06

证券代码：832811 证券简称：ST思明堂 主办券商：申万宏源
上海思明堂生物科技股份有限公司

2019年第一次股票发行方案

（住所：中国(上海)自由贸易试验区祖冲之路1077号2幢3324室）
主办券商

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

2019年12月

声明：

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目 录

一、公司基本信息

二、发行计划

三、前一次发行募集资金使用情况及本次发行募集资金用途等相关信息

四、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析

五、其他需要披露的重大事项

六、中介机构信息

七、有关声明

释义

在本股票发行方案中，除非另有所指，下列词语具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、股 指 上海思明堂生物科技股份有限公司
份公司、思明堂

股东大会 指 上海思明堂生物科技股份有限公司股东大会

董事会 指 上海思明堂生物科技股份有限公司董事会

高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《股票发行业务 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则（试
规则》 行）》

《公司章程》 指 《上海思明堂生物科技股份有限公司章程》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《发行方案》 指 《上海思明堂生物科技股份有限公司 2019 年第一次股
份发行方案》

《投资者适当性 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》管理办法》

主办券商、 指 申万宏源证券有限公司

申万宏源

公司律师 指 金诚同达律师事务所

公司会计师 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注:本方案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由
于四舍五入所造成。

一、公司基本信息
(一)公司名称: 上海思明堂生物科技股份有限公司
(二)证券简称: ST 思明堂
(三)证券代码：832811
(四)注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区祖冲之路 1077号 2 幢 3324 室
(五)办公地址: 上海市浦东新区民生路 628 号航运科研大厦415 室
(六)联系电话：021-50120029
(七)法定代表人:杨凯瑜
(八)董事会秘书或信息披露负责人:沈楠
二、发行计划
(一)发行目的:

公司主营业务面临着较好发展机遇，为了把握市场机 遇、增强公司竞争实力、提高公司盈利能力，公司决定在充 分保障全体股东利益的前提下，根据《公司法》、《证券法》、 《股票发行业务规则》等法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的规定，制定本发行方案。
(二)发行对象：
1、现有股东优先认购安排：

本次股票发行以现金方式认购，根据《全国中小企业股

份转让系统股票发行业务规则（试行）》的规定，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。每一股东可优先认购的股份数量上限为股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积。

《公司章程》未明确规定在册股东是否有优先认购权，公司股权登记日（为本次股票发行的股东大会股权登记日2019年12月18日）在册股东享有优先认购股权，每个在册股东按其股权登记日持股比例确定相应的配售上限，在册股东可在其配售上限内，将填写完整的《在册股东股份认购意向单》（详见附件）提交或传真至公司以确定是否参与本次股票发行（原件或传真件均有效）。在公司股票发行方案公告后15日内（于2019年1……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。