公告日期：2015-06-01

关于浙江三禾竹木科技股份有限公司

挂牌申请文件的反馈意见回复

全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”、“主办券商”）作为推荐浙江三禾竹木科技股份有限公司（以下简称“三禾科技”、“拟挂牌公司”或“公司”）股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，收到贵公司关于浙江三禾竹木科技股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌申请材料的反馈意见。财通证券会同拟挂牌公司及相关中介机构进行了认真的研究和核查，就审核员所提出的问题进行了认真落实，并在本回复的基础上，结合主办券商的督查审核机制，形成了反馈督查报告。

除非另有说明或要求，本回复所用简称和相关用语与《公开转让说明书》具有相同含义，涉及对《公开转让说明书》修改的已用楷体加粗标明。

目录

第一部分公司一般问题......4

1．合法合规......4

1.1股东主体适格......4

1.2出资合法合规......6

1.3公司设立与变更......12

1.3.1公司设立......12

1.3.2股本变化......14

1.4股权......15

1.4.1股权明晰......15

1.4.2股权变动与股票发行合法合规......17

1.4.3子公司股票发行及股权转让合法合规......20

1.5控股股东与实际控制人......20

1.5.1控股股东、实际控制人认定......20

1.5.2控股股东与实际控制人合法合规......22

1.6董监高及核心员工......23

1.6.1董事、监事、高管任职资格......23

1.6.2董事、监事、高管合法合规......25

1.6.3竞业禁止......26

1.6.5董事、监事、高管重大变化......28

1.7合法规范经营......30

1.7.1业务资质......30

1.7.2环保......32

1.7.3安全生产......35

1.7.4质量标准......36

1.7.5公司或其股东的私募基金备案......38

1.7.6公司违法行为......40

1.7.7其他合规经营问题......42

1.7.8未决诉讼或仲裁......42

2.公司业务......43

2.1技术与研发......43

2.2业务情况......48

2.2.1业务描述......48

2.2.2商业模式......49

2.2.3重大业务合同......51

2.3资产......52

2.3.1资产权属......52

2.3.2知识产权......54

2.4人员、资产、业务的匹配性......55

3．财务与业务匹配性......55

3.1公司收入......56

3.2成本......59

3.3毛利率......62

3.4期间费用......66

3.5应收账款......68

3.6存货......71

3.7现金流量表......77

4.财务规范性......81

4.1内控制度有效性及会计核算基础规范性......81

4.2税收缴纳......85

5．财务指标与会计政策、估计......87

5.1主要财务指标......87

5.2会计政策及会计估计......91

6.持续经营能力......92

6.1自我评估......92

6.2分析意见......98

7．关联交易......101

7.1关联方......101

7.2关联交易类型......102

7.3必要性与公允性......105

7.4规范制度......109

7.5关联方资金（资源）占用......110

8．同业竞争......111

9.财务、机构、人员、业务……
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