公告日期：2025-06-26

西部证券股份有限公司

关于四川银钢一通凸轮科技股份有限公司
股票定向发行的推荐工作报告

主办券商

西部证券股份有限公司

（陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室）

二〇二五年六月

目录

一、关于发行主体合法合规性的意见......4
二、关于发行人公司治理规范性的意见......5
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......6四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见6
五、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......7
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......8七、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持
股平台的意见......11
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......12
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......12
十、关于授权定向发行内容及程序合法合规性的意见......15十一、关于本次定向发行适用简易程序的内容及程序合法合规性的意见.....15
十二、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见......15
十三、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见......18
十四、关于新增股票限售安排合法合规性的意见......21十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见.....21
十六、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见......21
十七、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见......23十八、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见
......24十九、关于非现金资产认购/募集资金用于购买资产的合法合规性意见......25
二十、关于本次定向发行对发行人影响的意见......25
二十一、关于本次定向发行聘请第三方的意见......26
二十二、主办券商认为应当发表的其他意见......27
二十三、关于本次定向发行的推荐结论......29

释义

本定向发行推荐工作报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义:

公司、发行人、银钢一通 指 四川银钢一通凸轮科技股份有限公司

定向发行说明书 指 四川银钢一通凸轮科技股份有限公司股票定向发行说明
书

本报告 指 西部证券股份有限公司关于四川银钢一通凸轮科技股份
有限公司股票定向发行推荐工作报告

《公司章程》 指 《四川银钢一通凸轮科技股份有限公司公司章程》

董事会 指 四川银钢一通凸轮科技股份有限公司董事会

监事会 指 四川银钢一通凸轮科技股份有限公司监事会

股东会、股东大会 指 四川银钢一通凸轮科技股份有限公司股东会

控股股东 指 伍良前

实际控制人 指 伍良前、赵跃华、伍庆和曾大晋

高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监

发行对象 指 成都华智机器人产业投资基金合伙企业（有限合伙）、
东证明德（上海）私募基金合伙企业（有限合伙）、无
锡产发正德翔华伟潮创业投资合伙企业（有限合伙）、
广安小平故里发展基金中心（有限合伙）

《股票发行认购协议》 指 成都华智机器人产业投资基金合伙企业（有限合伙）、
东证明德（上海）私募基金合伙企业（有限合伙）、无
锡产发正德翔华伟潮创业投资合伙企业（有限合伙）、
广安小平故里发展基金中心（有限合伙）与四川银钢一
通凸轮科技股份有限公……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。