公告日期：2026-05-07

公告编号：2026-054

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司

2026 年第二次临时股东会会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2026 年 5 月 6 日

2.会议召开方式：√现场会议 □电子通讯会议

上海市浦东新区东方路 1928 号。
3.会议表决方式：

√现场投票 □电子通讯投票

√网络投票 □其他方式投票

4.会议召集人：董事会
5.会议主持人：董事长王文卓先生
6.召开情况合法合规性说明：

东海证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三次（临时）会议召集了公司 2026 年第二次临时股东会，董事长王文卓先生为本次会议的主持人，会议的召开、审议程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《东海证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。
（二）会议出席情况

出席和授权出席本次股东会会议的股东共 4 人，持有表决权的股份总数1,003,644,034 股，占公司有表决权股份总数的 54.09%。

公告编号：2026-054

其中通过网络投票方式参与本次股东会会议的股东共 1 人，持有表决权的股份总数 495,032,868 股，占公司有表决权股份总数的 26.68%。
（三）公司董事、高级管理人员列席股东会会议情况

1.公司在任董事 11 人，列席 11 人，其中审计委员会委员 5 人，列席 5 人；
2.公司董事会秘书列席会议；

3.公司部分高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于申请授权发行境内债务融资工具的议案》

1.议案内容：

根据《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司次级债管理规定》《证券公司短期融资券管理办法》《证券公司收益凭证发行管理办法》及《公司章程》等相关规定和要求，申请发行境内债务融资工具一般性授权。具体详见公告（公告编号：2026-039）。

2.议案表决结果：

普通股同意股数 1,003,644,034 股，占出席本次会议有表决权股份总数的
100%；反对股数 0 股，占出席本次会议有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，
占出席本次会议有表决权股份总数的 0%。

3.回避表决情况

无。
（二）审议通过《关于修订<东海证券股份有限公司利润分配管理制度>的议案》
1.议案内容：

根据《公司法》《公司章程》等规定，结合公司实际情况，修订《东海证券股份有限公司利润分配管理制度》。具体详见公告（公告编号：2026-042）。

2.议案表决结果：

普通股同意股数 1,003,644,034 股，占出席本次会议有表决权股份总数的
100%；反对股数 0 股，占出席本次会议有表决权股份总数的 0%；弃权股数 0 股，
占出席本次会议有表决权股份总数的 0%。

公告编号：2026-054

3.回避表决情况

无。
（三）涉及影响中小股东利益的重大事项，中小股东的表决情况

议 同意 反对 弃权
案 议案

序 名称 比例 票 比例 票 比例
票数

（%） 数 （%） 数 （%）
号

(二) 《关于修订<东海证券股份有限 83,000,000 100% 0 0% 0 0%
公……
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