公告日期：2025-09-23

公告编号：2025-037

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2025 年 9 月 22 日

2.会议召开方式：√现场会议 √电子通讯会议

3.会议召开地点：东海证券大厦会议室

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 9 月 10 日以电子邮件方式发
出

5.会议主持人：董事长王文卓先生

6.会议列席人员：监事会主席韩斌先生、监事何建江先生、宫雪女士、覃德勇先生、王昊先生及部分公司领导。

7.召开情况合法合规性说明：

本次董事会的召集、召开程序符合法律法规及《东海证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定；参与表决的董事资格合法有效，表决程序合法有效，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定
（二）会议出席情况

会议应出席董事 11 人，出席和授权出席董事 11 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于修订<东海证券股份有限公司全面风险管理制度>的议案》1.议案内容：

为有效防范和管理东海证券股份有限公司（以下简称“公司”）面临的风险，保障公司持续、稳定、健康发展，提高公司全面风险管理水平，增强核心竞争力，

公告编号：2025-037

促进公司战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》《公司章程》等规定，结合实际情况，对《东海证券股份有限公司全面风险管理制度》进行修订。
2.回避表决情况：

无。

3.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案无需提交股东会审议。
三、备查文件

《东海证券股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议》

东海证券股份有限公司
董事会
2025 年 9 月 23 日

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