公告日期：2025-07-31

公告编号：2025-029

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司第四届董事会第十五次（临时）会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2025 年 7 月 31 日

2.会议召开方式：√现场会议 √电子通讯会议

3.会议召开地点：东海证券大厦会议室

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 7 月 28 日以电子邮件方式发出
5.会议主持人：董事长王文卓先生

6.会议列席人员：监事会主席韩斌先生、监事何建江先生、覃德勇先生、职 工监事王昊先生及部分公司领导。

7.召开情况合法合规性说明：

本次董事会的召集、召开程序符合法律法规及《东海证券股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）的规定；参与表决的董事资格合法有效，表决程序 合法有效，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 11 人，出席和授权出席董事 11 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于审议<东海证券股份有限公司 2025 年半年度报告>的议案》 1.议案内容：

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》《非上市公众公 司信息披露内容与格式准则第 16 号》《公司章程》等有关规定，公司编制了 2025 年半年度报告。具体详见公告（公告编号：2025-031）。

公告编号：2025-029

2.回避表决情况：

无。

3.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。
（二）审议通过《关于审议东海证券股份有限公司 2025 年上半年风险控制指标报告及全面风险评估报告的议案》
1.议案内容：

根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》等规定，公司编制了《东海证券股份有限公司 2025 年上半年风险控制指标报告》和《东海证券股份有限公司 2025 年上半年全面风险评估报告》。其中，《东海证券股份有限公司 2025 年上半年风险控制指标报告》详见公告（公告编号：2025-032）。
2.回避表决情况：

无。

3.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。
（三）审议通过《关于审议<东海证券股份有限公司员工职业道德与诚信制度>的议案》
1.议案内容：

根据《证券从业人员职业道德准则》《证券从业人员职业道德手册》《证券公司全面风险管理规范》等规定，结合公司实际情况，修订《东海证券股份有限公司员工职业道德与诚信制度》。
2.回避表决情况：

无。

3.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东大会表决情况：

本议案无需提交股东大会审议。

公告编号：2025-029

三、备查文件

《东海证券股份有限公司第四届董事会第十五次（临时）会议决议》

东海证券股份有限公司
董事会
2025 年 7 月 31 日

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