公告日期：2026-03-13

东海证券股份有限公司

收购报告书

非上市公众公司名称：东海证券股份有限公司
股票挂牌地点：全国中小企业股份转让系统
股票简称：东海证券
股票代码：832970
收购人：东吴证券股份有限公司
住所/通讯地址：苏州工业园区星阳街 5 号
上市地点：上海证券交易所
股票简称：东吴证券
股票代码：601555

二〇二六年三月

声 明

一、本报告书系收购人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《非上市公众公司收购管理办法》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 5 号—权益变动报告书、收购报告书、要约收购报告书》及相关法律、法规、规范性文件之规定编写。

二、依据上述法律法规的规定，截至本报告书签署日，收购人没有通过任何其他方式在东海证券股份有限公司拥有权益。

三、收购人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行本次收购亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。收购人将依法履行本次收购相关的信息披露义务。

四、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人及其一致行动人和所聘请的具有从事证券业务资格的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、收购人将依法履行本次收购相关的信息披露义务。收购人承诺本报告书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目 录

声 明 ...... 2
目 录 ...... 3
释 义 ...... 6
第一节 收购人介绍 ...... 7

一、收购人基本情况...... 7

二、收购人股权结构、控股股东及实际控制人情况...... 7
三、收购人及其控股股东、实际控制人所控制的核心企业及其主营业务的情
况...... 11

四、收购人最近两年内所受处罚及涉及诉讼仲裁情况...... 16

五、收购人董事、高级管理人员情况...... 16

六、收购人的诚信情况...... 18

七、收购人的主体资格...... 18
第二节 本次收购的基本情况 ...... 19

一、本次收购方式...... 19

二、本次收购前后公众公司权益变动情况...... 19

三、本次收购相关股份的权利限制情况...... 22

四、本次收购相关协议的主要内容...... 23

五、本次收购履行的相关程序...... 26

六、本次收购的资金总额、资金来源及支付方式...... 27
七、收购人及其董事、高级管理人员在本次收购事实发生之日前 6 个月买卖
公众公司股票的情况...... 28

八、收购人及其董事、高级管理人员前 24 个月内与公众公司的交易情况 28

九、收购人最近两年财务状况...... 28

十、本次收购是否触发要约收购...... 29
第三节 本次收购目的及后续计划...... 30

一、本次收购目的...... 30

二、本次收购的后续计划...... 31
第四节 对公众公司的影响分析...... 32

一、本次收购对公众公司控制权的影响...... 32

二、本次收购对公众公司其他股东权益的影响...... 32

三、本次收购对公众公司财务状况、盈利能力的影响...... 32

四、本次收购对公众公司独立性的影响...... 32

五、对公众公司同业竞争的影响...... 34

六、本次收购对公众公司关联交易的影响...... 35

七、本次收购对公众公司治理的影响...... 36
第五节 收购人作出的公开承诺及约束措施...... 37

一、收购人关于本次收购作出的承诺事项...... 37

二、未能履行承诺事项的约束措施...... 40
第六节 其他重要事项 ...... 42
第七节 相关中介机构 ...... 43

一、相关中介机构基本情况...... 43

二、中介机构与收购人、被收购人及本次收购行为之间的关联关系...... 44
第八节 相关声明 ...... 45

第九节 备查文件 ...... 49

一、备查……
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