公告日期：2026-04-29

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司第五届董事会第四次（临时）会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2026 年 4 月 28 日

2.会议召开方式：√现场会议 √电子通讯会议

3.会议召开地点：东海证券大厦会议室

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2026 年 4 月 25 日以电子邮件方式
发出

5.会议主持人：董事长王文卓先生

6.会议列席人员：部分公司领导

7.召开情况合法合规性说明：

本次董事会的召集、召开程序符合法律法规及《东海证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定；参与表决的董事资格合法有效，表决程序合法有效，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》的相关规定。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 11 人，出席和授权出席董事 11 人。

二、议案审议情况
（一）审议通过《关于审议<东海证券股份有限公司 2025 年年度报告>及摘要的议案》
1.议案内容：

根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 10 号》《证券公司年度报告内容与格式准则》和《公司章程》等有关规定，东海证券股份有限公司（以
下简称“公司”）编制了 2025 年年度报告及其摘要，其中财务报告部分已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计。具体详见公告（公告编号：2026-046、2026-047）。
2.审计委员会意见：

审计委员会审议通过该议案。审计委员会认为：

（1）公司 2025 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

（2）公司 2025 年年度报告的内容和格式符合全国中小企业股份转让系统有限公司的各项规定，未发现公司 2025 年年度报告所包含的信息存在不符合实际的情况。公司 2025 年年度报告真实地反映出公司 2025 年度的经营成果和财务状况；

（3）提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员存在违反保密规定的行为。
3.回避表决情况：

无。

4.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

5.提交股东会表决情况：

本议案尚需提交股东会审议。
（二）审议通过《东海证券股份有限公司 2025 年度董事会工作报告》
1.议案内容：

2025 年，公司董事会严格按照《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规、规范性文件及监管要求，以提升公司治理现代化水平为核心，持续完善权责清晰的法人治理结构。
2.回避表决情况：

无。

3.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案尚需提交股东会审议。
（三）审议通过《东海证券股份有限公司 2025 年度独立董事工作报告》

1.议案内容：

2025 年，公司独立董事严格按照《公司法》《公司章程》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各项工作任务，充分发挥独立董事的专业性和独立性，切实维护公司及公司全体股东的合法利益。具体详见公告（公告编号：2026-048）。
2.回避表决情况：

无。

3.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案尚需提交股东会审议。
（四）审议通过《东海证券股份有限公司 2025 年度审计委员会工作报告》1.议案内容：

2025 年，公司审计委员会严格按照《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》等法律法规及《公司章程》等规定，扎实开展各项工作，促进了公司的规范运作和健康发展。
2.审计委员会意见：

审计委员会审议通过该议案。
3.回避表决情况：

无。

4.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

5.提交股东会表决情况：

本议案无需提交股东会审议。
（五）审议通过《东海证券股份有限公司 2025 年度管理层工作报告》
1.议案内容：

公司管理层就 2025 年度工作向董事会报告并提请董事会审议。
2.回避表决情况：

无。

3.议案表决结果：同意 11 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案无需提交股东会审议。
（六）审议……
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