公告日期：2026-04-29

公告编号：2026-052

证券代码：832970 证券简称：东海证券 主办券商：中信建投
东海证券股份有限公司第五届董事会第四次（临时）会议

相关事项之事前认可意见及独立意见

信息披露义务人及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第 2 号——独立董事》有关规定，作为东海证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现就公司第五届董事会第四次（临时）会议的相关事项发表如下事前认可意见及独立意见：

一、独立董事就第五届董事会第四次（临时）会议的相关事项之事前认可意见

（一）《东海证券股份有限公司关于预计 2026 年度日常关联交易的议案》
事前认可意见

公司董事会审议《东海证券股份有限公司关于预计 2026 年度日常关联交易的议案》前，公司已将相关议案材料提交独立董事审阅。

公司对 2026 年度的日常性关联交易的预计有助于公司业务开展，上述关联交易具有合理性和必要性；同时，公司开展上述关联交易的定价公允，不存在损害公司及包括中小股东在内的全体股东利益的情形。同意将该议案提交公司董事会审议。

二、独立董事就第五届董事会第四次（临时）会议的相关事项之独立意见
（一）《东海证券股份有限公司关于预计 2026 年度日常关联交易的议案》
1.根据法律法规及《东海证券股份有限公司关联交易管理制度》相关规定，结合公司业务开展需要，公司预计了 2026 年可能发生的日常关联交易情况。

2.该议案不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东权益的情形。董事会对该议案的审议及表决程序，符合国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《东海证券股份有限公司章程》《东海证券股份有限公司董事会议事规则》等规定，程序合法有效。

公告编号：2026-052

3.基于上述，我们同意《东海证券股份有限公司关于预计 2026 年度日常关联交易的议案》。

（二）《关于 2025 年度利润分配的议案》

1.根据公司发展和实际经营情况，本年度拟不进行股利分配，期末未分配利润结转到下一年度。

2.该议案不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东权益的情形。董事会对该议案的审议及表决程序，符合国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《东海证券股份有限公司章程》《东海证券股份有限公司董事会议事规则》等规定，程序合法有效。

3.基于上述，我们同意《关于 2025 年度利润分配的议案》。

（三）《关于聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2026 年报审
计机构的议案》

1.根据中国证监会和《东海证券股份有限公司章程》的有关规定，公司拟继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2026 年报审计机构。

2.该议案不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东权益的情形。董事会对该议案的审议及表决程序，符合国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《东海证券股份有限公司章程》《东海证券股份有限公司董事会议事规则》等规定，程序合法有效。

3.基于上述，我们同意《关于聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2026 年报审计机构的议案》。

（四）《关于审议<东海证券股份有限公司 2025 年度重大关联交易专项审
计报告>的议案》

1.根据监管要求，公司内部审计部对 2025 年度重大关联交易进行了专项审计。

2.该议案不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东权益的情形。董事会对该议案的审议及表决程序，符合国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《东海证券股份有限公司章程》《东海证券股份有限公司董事会议事规则》等规定，程序合法有效。

3.基于上述，我们同意《关于审议<东海证券股份有限公司 2025 年度重大关联交易专项审计报告>的议案》。

公告编号：2026-052

（五）《关于修订<东海证券股份有限公司高级管理人员绩效考核与薪酬激……
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