公告日期：2025-10-14

招商证券股份有限公司

关于山东神戎电子股份有限公司首次公开发行股票并
上市辅导工作进展报告（第三十二期）

山东神戎电子股份有限公司（以下简称“辅导对象”“神戎电子”“公司”）拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2025 年修正）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以
及招商证券于 2017 年 6 月 30 日与神戎电子签订的《山东神戎电子股份有限公司
（作为辅导对象）与招商证券股份有限公司（作为辅导机构）关于首次公开发行人民币普通股（A 股）股票与上市之辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

招商证券本次参加辅导的人员：王越、姜博、武侠、赵洪磊和樊非凡。辅导工作小组全体成员均为招商证券正式员工，拥有丰富的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历；均已取得证券从业资格，具备有关法律、会计等专业知识和技能，有较强的敬业精神；截至本报告出具之日均未有同时担任四家以上企业辅导工作的情形。

（二）辅导时间及方式

本辅导期持续时间为 2025 年 7 月至 2025 年 9 月，开展辅导工作的方式包括
尽职调查与收集资料、持续追踪资本市场热点信息及相关行业领域热点信息，主要采用了收集整理并查阅相关资料、组织自学、个别答疑等方式对公司进行了上市辅导，帮助其分析问题、解决问题，提升公司经营规范性。

（三）辅导的主要内容

根据辅导计划并结合公司实际情况，辅导的主要内容包括：

1.本辅导期内，公司召开了第五届董事会第十三次会议、2025 年第一次临时股东大会等会议，会议审议通过《关于公司第六届董事会董事（独立董事）选举办法的议案》《关于公司第六届董董事会选举办法的议案》《关于选举第六届董事会董事（独立董事）的议案》《关于选举第六届监事会股东代表监事的议案》等议案，并就相关决议进行了公告。

2.本辅导期内，公司公布了 2025 年半年度报告，对公司 2025 年上半年的经
营情况进行了公示，辅导小组审阅了相关报告并将持续关注公司经营业绩情况，并结合公司所处行业、发展阶段、经营规模等情况适时、审慎选择合适的上市板块及申报时间。

3.本辅导期内，公司补发了《关于董事长收到取保候审决定书及其进展的公告》和《关于部分管理层签订特殊投资条款协议并解除的公告》。经辅导小组补充核查，了解到上述公告所述事项系有人向股转公司进行举报，股转公司向公司出具了要求进行专项核查的反馈意见，公司按要求提交核查报告后，应股转公司要求对核查事项补发了公告进行公示说明。辅导小组对公司董事会秘书进行了专项访谈，了解了相关事项的经过及处理情况以及对公司的影响等，并督促公司加强关于信息披露制度的学习，从个人意识和公司制度两方面规范履行信息披露义务，提升公司的规范运作水平，确保公司信息披露的及时、准确、完整。

4.本辅导期内，辅导小组严格遵照监管要求及辅导工作方案，系统性开展对辅导对象及其“关键少数”的口碑声誉专项核查工作。核查过程中，辅导小组综合运用网络核查为主、多渠道信息交叉验证为辅的方式，依托权威舆情监测平台、监管公示系统、司法信息数据库及主流新闻资讯渠道等，对公司及“关键少数”的公开信息进行全面、持续的追踪与核验。持续关注公司及“关键少数”是否存在违法违规、背信失信或其他严重负面舆情的情形。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

在上一期辅导工作中，辅导小组督促公司进一步规范公司内部控制流程，健全内部控制制度，强化管理层合规经营理念。

按照各板块最新审核动态及申报条件持续完善公司内部控制，同时重点协助公司提升财务核算效率与质量，规范会计核算方法，优化财务审批流程，加强财务数据的真实性、准确性与完整性管理。并结合公司实际情况提出针对性方案和建议，进一步优化公司经营管理过程中的业务流程。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

本辅导期内，招商证券与其他中介机构积极开展辅导工作。招商证券持续跟进公司业务发展情况，共同督促辅导对象进一步规范公司内部控制流程，健全内部控制制度，强化管理层合规经营理念；及时组织公司人员学习相关新规政策及审核案例，传达相关政策文件及监管精神等。同时，招商证券将持续关注公司经营业绩情况，并结合公司所处行业、发展阶段、经营规模等情况适时、审慎选择合适的上市板块及申报时间。

三、下一阶段的辅导工作安排

（一）辅导人员

招商证券下一阶段辅导……
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