公告日期：2020-02-03

公告编号：2020-002

证券代码：833055 证券简称：旭域股份 主办券商：金元证券
青岛旭域土工材料股份有限公司

关于实际控制人杨宝和收到采取口头警示的送达通知

的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：《关于对杨宝和实施口头警示的送达通知》（公司监管一部发【2020】监管 032 号）

收到日期：2020 年 1 月 23 日

生效日期：2020 年 1 月 21 日

作出主体：全国股转公司

措施类别：自律监管措施

涉嫌违规主体及任职情况：
杨宝和 公司实际控制人、董事长

涉嫌违规的事项类别：
权益变动违规
二、主要内容
（一）涉嫌违规事实：

2019 年 3 月 4 日，杨宝和账户增持青岛旭域土工材料股份有限公司（证券简称：

公告编号：2020-002

旭域股份，证券代码：833055）股份，与其控制的北京东方旭域科技发展有限公司合并持股比例从 47.01%变动为 51.74%，持股比例达到挂牌公司已发行股份的50%时未暂停股票交易，未及时编制并披露权益变动报告书，后于 2019 年 8 月28 日补充披露。
（二）处罚/处理依据及结果：
杨宝和上述行为违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第 1.4 条规定，构成权益变动违规。
鉴于上述违规事实和情节，现委托挂牌公司旭域股份的主办券商金元证券，向你方转达口头警示如下：
作为挂牌公司投资者，你方应当充分重视上述问题，按照《非上市公众公司收购管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等相关规定，诚实守信，规范进行股票交易，杜绝上述问题再次发生。
三、对公司的影响
（一）对公司经营方面产生的影响：
上述自律监管措施不会对公司生产经营方面产生重大影响。
（二）对公司财务方面产生的影响：
上述自律监管措施不会对公司财务方面产生重大影响。
（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：

□是 □否 √不适用

四、应对措施或整改情况
（一）拟采取的应对措施
公司会充分重视上述问题，加强培训学习，严格按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《信息披露细则》等相关规定，规范公司治理，诚实守信、规范运作，保证信息披露真实、完整、准确、及时，确保上述问题不再发生。

公告编号：2020-002

五、备查文件目录
《关于对杨宝和实施口头警示的送达通知》（公司监管一部发【2020】监管 032号）

青岛旭域土工材料股份有限公司
董事会
2020 年 2 月 3 日

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