公告日期：2026-04-24

西部证券股份有限公司

关于深圳市石金科技股份有限公司

2025 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，作为深圳市石金科技股份有限公司（以下简称“石金科技”或“公司”）的主办券商，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“主办券商”）对石金科技2025年年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：
一、 募集资金基本情况

石金科技自挂牌以来，共进行过三次股票发行，股票发行基本情况如下：
（一）2015年第一次股票发行

公司第一届董事会第七次会议、2015年第三次临时股东大会分别审议通过了《股票发行方案》，公司向特定投资者非公开发行了160万股人民币普通股，每股面值人民币1元，发行价格为每股人民币12.96元，募集资金总额为人民币20,736,000元。 截至2015年12月22日，本次定向发行募集资金已全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次发行募集资金到账情况进行了审验，并出具了天职业字【2016】239号验资报告。2016年1月26日，股转公司出具了《关于深圳市石金科技股份有限公司股票发行股份登记的函股转系统函》（股转系统函【2016】763号）。

由于2015年第一次股票发行募集资金在2016年已使用完毕，该次募集资金不纳入本次核查范围。

（二）2020年第一次股票发行

公司第二届董事会第十二次会议决议、公司2020年第四次临时股东大会，审议通过了2020 年第一次股票定向发行的相关议案，公司拟发行股票不超过26,666,666股（含26,666,666股），每股价格人民币3.00元，预计募集资金总额不超过79,999,998元（含79,999,998元）。2020年12月3日，股转公司出具了《关
于对深圳市石金科技股份有限公司股票发行无异议的函》（股转系统函【2020】3779号）。截至2020年12月17日，本次定向发行募集资金已全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次发行募集资金到账情况进行了审验，并出具了天职业字【2020】41686号验资报告。

由于公司已于2023年5月16日将2020年第一次股票发行募集资金剩余资金131,315.60元全部转出，并注销三个募集资金专户，相应的《募集资金三方监管协议》随之终止，该次募集资金不纳入本次核查范围。

（三）2021年第一次股票发行

公司第三届董事会第三次会议、2021年第三次临时股东大会审议通过了2021年第一次股票定向发行的相关议案，公司向特定投资者非公开发行了16,673,333股人民币普通股，每股面值人民币1元，发行价格为每股人民币15.00元，募集资金总额为人民币250,099,995元。2021年9月10日，股转公司出具了《关于对深圳市石金科技股份有限公司股票发行无异议的函》（股转系统函【2021】3121号）。截至2021年9月24日，本次定向发行募集资金不涉及发行费用扣除，已全额到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次发行募集资金到账情况进行了审验，并出具了天职业字【2021】40828号验资报告。本次募集资金核查范围为2021年第一次股票发行募集资金。
二、 募集资金管理情况

（一）募集资金的存放情况

2021年9月28日，公司与广发银行股份有限公司佛山分行、西部证券股份有
限 公 司 签 订 了 《 募 集 资 金 三方监管协议》，协议显示专户账号为：
9550880008364500101。2021年9月28日，云南石金炭素有限公司与招商银行股份有限公司昆明分行、西部证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，专户账号为：874900537410111。

因此，公司募集资金的存放符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定。

（二）募集资金的管理情况

公司制定了《募集资金管理制度》，已经第一届董事会第十一次会议、2016年第二次临时股东大会审议通过。公司根据《全国中小企业股份转让系统公司持续监管指引第3号——募集资金管理》指引，于2023年8月15日召开第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》，并于2023年9月4日召开2023年第二次临时股东大会审议通过。

公司已建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则……
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