公告日期：2023-04-21

东方财富证券股份有限公司

关于上海德智体美教育科技股份有限公司

治理专项自查及规范活动的专项核查报告

东方财富证券股份有限公司（以下简称“东方财富证券”或“主办券商”)作为上海德智体美教育科技股份有限公司（以下简称“美育股份”或“公司”)的主办券商， 根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）等相关工作安排的要求，对公司 2022 年度公司治理情况开展了专项核查工作，现将本次核查情况报告如下：
一、挂牌公司内部制度建设情况

经核查，公司已依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关法律、法规和规范性要求建立了《公司章程》，建立股东大会、董事会、监事会制度，明晰了各机构职责和议事规则。同时，公司按照相关规定制定了《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》等。

综上，公司已按照相关要求建立内部制度，相关制度执行切实有效。
二、挂牌公司机构设置情况

公司依法依规设立了股东大会、董事会、监事会。截至 2022 年 12 月 31 日，
公司董事会共 7 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事 0 人；公司监事会共
3 人，其中职工代表监事 1 人；公司高级管理人员 4 人，其中 2 人担任董事。
综上，公司已按照相关要求设置股东大会、董事会以及监事会，公司机构设置健全，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

经核查，挂牌公司 2022 年度董事会、监事会设置不存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担 否

任的董事，人数超过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司机构或人员设置情况：

事项 是或否

审计委员会 否

提名委员会 否

薪酬与考核委员会 否

战略发展委员会 否

内部审计部门或配置相关人员 否

综上，挂牌公司机构设置健全，董事会、监事会的人数及人员构成符合法律法规、业务规则和公司章程的要求。
三、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

经主办券商核查，2022 年度公司董事、监事、高级管理人员履职情况如下：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规

否

定的不符合任职资格有关情形
董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措

否

施或者认定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被证券交易所或者全国股转公司采

否

取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处

分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司

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