公告日期：2025-04-14

西南证券股份有限公司关于

山东得普达电机股份有限公司

2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
全国中小企业股份转让系统：

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”、“主办券商”）作为山东得普达电机股份有限公司（以下简称“得普达”、“公司”）的主办券商，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等有关规定，对得普达 2024 年度募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查结果汇报如下：
一、募集资金基本情况

2024 年 3 月 1 日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第
八次会议，审议通过了《关于〈山东得普达电机股份有限公司 2024 年第一次股
票定向发行说明书〉的议案》等与本次发行相关的议案。2024 年 3 月 18 日，
公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了上述发行相关的议案，拟定向发行 1,800,000 股普通股股票，发行价格为 3.00 元/股，募集资金总额为5,400,000.00 元，募集资金用途为补充流动资金，具体为支付职工薪酬、社保公积金。

2024 年 4 月 11 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称
“全国股转公司”）向公司出具了《关于同意山东得普达电机股份有限公司股票定向发行的函》（股转函〔2024〕513 号）。

2024 年 10 月 30 日，北京中名国成会计师事务所（特殊普通合伙）出具了
“中名国成验字【2024】第 0041 号”验资报告，对公司本次股票定向发行募集
资金到位情况进行了审验。经审验，截至 2024 年 10 月 29 日，公司已收到本次
发行对象合计缴纳的出资款 5,400,000.00 元。

2024 年 12 月 17 日，公司 2024 年第一次股票定向发行新增股份于全国中
小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、核查方法

1、核查方式：现场核查。

2、核查地点：得普达公司会议室。

3、核查方法及措施：

（1）实地查看公司主要生产、经营、办公场所；

（2）访谈公司实际控制人、董事会秘书；

（3）查阅《股票发行说明书》、全国股转公司出具的同意定向发行的函、《发行情况报告书》、公司披露的临时公告等与本次募集资金相关的文件；

（4）对募集资金存放和使用相关的文件、银行流水及其他资料进行查阅、复制、核对；

（5）现场检查项目组在本次现场检查过程中认为必要的其他合法手段。
三、募集资金管理情况

1、募集资金管理制度的制定和执行情况

2024 年 3 月 1 日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第
八次会议，审议通过了《关于修订募集资金管理制度的议案》，结合全国股转公司最新的业务规则对《募集资金管理制度》进行了修订，该议案已经 2024 年第一次临时股东大会审议通过。公司《募集资金管理制度》对募集资金存储、使用、监管和责任追究进行了详细规定，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

2、募集资金的存储及专户监管情况

公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第八次会议和 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于为募集资金设立专项资金账户并签订<募集资金三方监管协议>的议案》，公司已为本次股票定向发行设立募集资金专项账户，该账户具体情况如下：

户名：山东得普达电机股份有限公司

开户行：齐商银行股份有限公司淄博支行

账号：801114401421014792

2024 年 11 月 14 日，公司与主办券商、齐商银行股份有限公司淄博支行签
订了《募集资金专户三方监管协议》。该协议约定的募集资金专项账户与认购账户相符，并约定专项账户资金仅用于补充公司流动资金，具体用途为支付职工薪酬、社保公积金，不得用作其他用途。

公司募集资金全部存放于为本次股票发行而设立的专项账户内，公司与相关各方签订了募集资金三方监管协议，符合《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定中关于募集资金管理的要求。

四、募集资金的实际使用情况

公司 2024 年第一次股票定向发行的募集资金用于补充公司流动资金，具体
用途为支付职工薪酬、社保公积金。截至 2024 年 12 月 31 日，公司本次募集资
金使用情况如下：

单位：元

项……
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