公告日期：2020-06-23

久盛电气股份有限公司

辅导工作总结材料

辅导机构：

（深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）

久盛电气股份有限公司

辅导工作总结材料目录

一 招商证券股份有限公司关于久盛电气股份有限公司辅导工作总结报告

二 久盛电气股份有限公司对招商证券股份有限公司辅导工作的评价意见

招商证券股份有限公司对久盛电气股份有限公司配合辅导工作开展的

三

评价意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于对久盛电气股份有限公司上

四

市辅导工作的评价意见

国浩律师（杭州）事务所关于久盛电气股份有限公司辅导工作的意见

五

与建议

久盛电气股份有限公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高

六

级管理人员关于信息披露的承诺

七 招商证券股份有限公司对久盛电气股份有限公司上市辅导出具的承诺

招商证券股份有限公司关于

久盛电气股份有限公司

辅导工作总结报告

中国证券监督管理委员会浙江监管局：

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“辅导机构”）作为久盛电气股份有限公司（以下简称“久盛电气”、“发行人”或“公司”）的辅导机

构，于 2019 年 5 月 29 日完成辅导备案，对久盛电气开展辅导工作。根据《证券

发行上市保荐业务管理办法》、《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引（2018年 4 月修订）》等有关规定，招商证券结合久盛电气的实际情况对其进行辅导，

分别于 2019 年 6 月、2019 年 7 月、2019 年 10 月、2020 年 1 月及 2020 年 4 月

向贵局报送了第一期、第二期、第三期、第四期及第五期辅导工作进展报告，辅导对象已于 2019 年 8 月全部通过贵局组织的书面考试，辅导工作取得了预期的效果。目前，辅导工作已经完成。现将本次辅导的具体情况向贵局报告如下：

一、辅导时间

本次上市辅导工作于 2019 年 5 月至 2020 年 4 月期间持续开展。

二、辅导工作小组的组成及变动情况

根据招商证券与久盛电气签订的辅导协议及制定的辅导工作计划，招商证券派出了张阳、闫坤、张倩、李莎、刘悦五位辅导人员组成辅导工作小组，其中张阳为辅导工作小组组长。上述人员均具备法律、会计相关专业知识及对行业的充分了解，具备良好的敬业精神，均未同时担任四家以上企业的辅导工作，符合中国证监会的有关规定。辅导期内，辅导小组成员未发生变更。

参与辅导工作的其他中介机构为立信会计师事务所（特殊普通合伙）、国浩律师（杭州）事务所。

三、接受辅导的人员

辅导过程中，接受辅导的人员包括久盛电气全体董事（含独立董事）、监事、高级管理人员及持有 5%以上（含 5%）股份的股东和实际控制人。具体名单如下：

序号 姓名 职务

1 张建华 实际控制人、董事长、总经理、核心技术人员

2 干梅林 董事

3 沈伟民 董事

4 张水荣 董事、副总经理、核心技术人员

5 周月亮 董事

6 李国强 董事

7 陈 昆 独立董事

8 戴娟萍 独立董事

9 李鹏飞 独立董事

10 汤春辉 监事会主席

11 姚坤方 职工监事、核心技术人……
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