公告日期：2025-04-28

东吴证券股份有限公司

关于

常州通宝光电股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（注册地址：苏州工业园区星阳街5号）

声明

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“本保荐机构”或“保荐机构”）接受常州通宝光电股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构（主承销商）。本保荐机构经过审慎调查与投资银行业务内核委员会的研究，认为发行人的本次证券发行上市符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称“《上市规则》”）等有关规定，特出具本上市保荐书。

本保荐机构及保荐代表人根据有关法律、法规和中国证监会及北京证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具的文件真实、准确和完整。

（如无特别说明，本上市保荐书中使用的词语简称含义与《常州通宝光电股份有限公司招股说明书》相同。）

目录

声明...... 1
目录...... 2
第一节 发行人概况 ...... 4

一、发行人基本情况...... 4

二、发行人主营业务...... 5

三、发行人核心技术...... 5

四、发行人研发水平...... 8

五、发行人主要经营和财务数据及指标...... 10

六、发行人存在的主要风险...... 10
第二节 发行人本次发行情况 ...... 15
第三节 本次证券发行上市的保荐代表人及项目组成员情况...... 16

一、本次证券发行的保荐代表人...... 16

二、本次证券发行的项目协办人...... 16

三、其他项目组成员...... 16
第四节 保荐机构对是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 17
第五节 保荐机构按照有关规定应当承诺的事项...... 18
第六节 发行人针对本次证券发行上市已经履行的内部决策程序情况...... 19

一、本次证券发行已获得发行人董事会审议批准...... 19

二、本次证券发行已获得发行人股东会审议批准...... 19第七节 保荐机构关于发行人是否符合《上市规则》规定的上市条件以及选择的
具体上市标准的说明 ...... 20

一、发行人符合《上市规则》规定的上市条件...... 20

二、发行人选择的具体上市标准...... 21
第八节 保荐机构对发行人创新发展能力的核查...... 23

一、核查方式...... 23

二、核查过程...... 23

三、核查意见...... 25
第九节 持续督导期间的工作安排 ...... 26

第十节 保荐机构和保荐代表人的联系方式...... 28第十一节 保荐机构对发行人向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交
易所上市的保荐结论 ...... 29

第一节 发行人概况

一、发行人基本情况

公司全称 常州通宝光电股份有限公司

英文全称 Changzhou Tongbao Photoelectricity Co.,
Ltd.

证券代码 833137

证券简称 通宝光电

统一社会信用代码 913204002510749795

注册资本 56,380,000 元

法定代表人 刘国学

成立日期 1991 年 11 月 18 日

办公地址 常州市新北区春江镇桃花港路 1-1 号

注册地址 常州市新北……
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