公告日期：2025-06-19

证券代码：833137 证券简称：通宝光电 主办券商：东吴证券
常州通宝光电股份有限公司对外担保管理制度

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一、 审议及表决情况

2025 年 6 月 18 日，公司召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《关
于修订<股东会议事规则>等制度的议案》，该议案尚需提交公司 2025 年第一次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

常州通宝光电股份有限公司

融资与对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范常州通宝光电股份有限公司（下称“公司”）融资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》（以下简称“《民法典》”）、《常州通宝光电股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《非公办法》”）、《全国中小企业股份转让系统公司治理规则》等法律法规、规定，制定本制度。

第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、
票据融资和开具保函等形式。

公司直接融资行为不适用本制度。

第三条 本制度所称“对外担保”，是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押，包括公司对控股子公司的担保。本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的股权比例超过50%的子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。本制度所称“公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。

公司为自身债务提供担保不适用本制度。

第四条 公司融资及对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。

第五条 公司独立董事应在董事会审议对外担保事项时发表独立意见，必要时可聘请会计师事务所对公司累计和当期对外担保情况进行核查。如发现异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况、执行上述规定情况进行专项说明，并发表独立意见。
第二章 公司融资的审批

第六条 公司财务部作为融资事项的管理部门，统一受理公司各部门的融资申请，并对该事项进行初步审核后，按本制度第七至九条所规定的权限报公司有权部门审批。

第七条 在公司最近一期经审计财务报表的资产负债率不超过70%的情况下，公司单次流动资金融资金额或在一个会计年度内累计融资金额达到下列标准之一的，由董事会审议批准：

（一）占公司最近一期经审计总资产的10%以上但不超过50%的；

（二）占公司最近一期经审计净资产的10%以上但不超过50%，且绝对金额超过500万元但不超过3000万元的。

超过本款规定标准的融资事项或公司最近一期经审计财务报表的资产负债
率超过70%再进行融资的，应经董事会审议后提交公司股东会批准。

第八条 公司单笔融资金额或在一个会计年度内累计融资金额达到下列标准之一或有下列事项的，由公司董事会审议通过后报公司股东会批准：

（一） 占公司最近一期经审计总资产的50%以上；

（二） 公司最近一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超过3000万元；
（三） 公司当年发生的借款总额达到股东会批准的年度财务预算相关贷款额度后继续进行融资的。

（四） 公司最近一期经审计财务报表的资产负债率超过70%再进行融资的。
第九条 本制度第七条、第八条规定外的融资事项，依据股东会及董事会的授权，由公司总经理审议决定。

第十条 公司融资可以以公司资产提供抵押、质押担保或采用信用保证等方式。公司融资方案涉及以公司资产提供担保的，应按照本制度有关对外担保的规定履行相应程序。

第十一条 公司申请融资时，应提交《融资申请报告》，《融资申请报告》内容必须完整，并应至少包括下列内容：

（一） 拟提供融资的金融机构名称；

（二） 拟融资的金额、期限；

（三） 融资获得资金的用途；

（四） 还款来源和还款计划；

（五） 为融资提供担保的担保机构；

（六） 关于公司的资产负债状况的说明；

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