公告日期：2020-03-23

上海剧星传媒股份有限公司

股票定向发行情况报告书

住所：上海市普陀区甘泉路40号2022室

2020年3月

2020 3 11

目录

一、本次发行的基本情况
二、发行前后相关情况对比
三、定向发行说明书调整
四、其他需说明的事项（如有）
五、有关声明
六、备查文件

释义

在本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

剧星传媒、公司 指 上海剧星传媒股份有限公司

本次发行 指 上海剧星传媒股份有限公司本次股票
发行

投资者 指 符合《全国中小企业股份转让系统投
资者适当性管理办法》规定的投资者

元、万元 指 人民币元、人民币万元

全国股份转让系统 全国中小企业股份转让系统有限责任
指

公司 公司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

证监会 指 中国证券监督管理委员会

章程、《公司章 《上海剧星传媒股份有限公司章程》
指

程》

在册股东 指 截至股权登记日，公司股东名册股东

一、本次发行的基本情况

（一）基本情况

公司名称 上海剧星传媒股份有限公司

证券简称 剧星传媒

证券代码 833153

主办券商 申万宏源证券有限公司

发行前总股本 51,000,000

实际发行数量（股） 2,707,500

发行后总股本 53,707,500

发行价格 4.00

募集金额（元） 10,830,000

发行后股东人数是否超 200 人 否

是否属于授权发行情形 否

本次发行符合《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条的规定，不存在非现金资产认购、不会导致公司控制权发生变动、不存在特殊投资条款安排。

（二）现有股东优先认购的情况

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十二条规定“发行人应当按照《公众公司办法》的规定，在股东大会决议中明确现有股东优先认购安排。”

目前《公司章程》中并未对优先认购权做出限制性规定，股权登记日公司在册股东均享有本次股票发行的优先认购权。本次股票发行前，公司与原有股东进行了沟通协商，并将本次股票发行的相关情况通知了原有股东。公司现有股东均已签署承诺放弃优先认购此次股票发行股份的权利。

（三）发行对象及认购情况

本次发行对象共计55名，均为符合要求的投资者。具体认购情况如下：

序 认购数量 认购金额 认购

号 发行对象 发行对象类型 （万股） （万元） 方式

1 杜兴龙 新增投资者-自然人投 12.50 50.00 现金

资者-核心员工

2 高利萍 新增投资者-自然人投 12.50 50.00 ……
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