公告日期：2022-03-01

国金证券股份有限公司

关于北京浩瀚深度信息技术股份有限公司治理专项自
查及规范活动相关情况的核查意见

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“主办券商”）作为北京浩瀚深度信息技术股份有限公司（以下简称“浩瀚深度”、“公司”、“挂牌公司”）持续督导的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）及相关安排，结合《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，对 2021 年度浩瀚深度公司治理情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、 公司基本情况

公司挂牌日期为 2015 年 10 月 9日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人、控股股东，公司的控股股东、实际控制人为张跃、雷振明，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 48.80%，实际控制人于创始阶段取得控制权。公司挂牌后，实际控制人共变化 0 次。

公司控股股东、实际控制人不存在接受他人表决权委托的情况。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况，公司控股股东、实际控制人张跃、雷振明于 2013 年签署一致行动人协议并于2021 年签署相关补充协议，此外不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。

公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。
二、 内部制度建设情况

公司内部制度建设情况如下：

事项 是或否

对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治 是

理规则》等业务规则完善公司章程

建立股东大会、董事会和监事会制度 是

建立对外投资管理制度 是

建立对外担保管理制度 是

建立关联交易管理制度 是

建立投资者关系管理制度 是

建立利润分配管理制度 是

建立承诺管理制度 是

建立信息披露管理制度 是

建立资金管理制度 是

建立印鉴管理制度 是

建立内幕知情人登记管理制度 是

三、 机构设置情况

公司董事会共 5 人，其中独立董事 2 人，会计专业独立董事 1 人。公司监
事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员共 6 人，其中 0 人担
任董事。

2021 年度公司董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：

事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工

代表担任的董事，人数超过公司董事总数的二 否

分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司是否设置以下机构或人员：

事项 是或否

审计委员会 是

提名委员会 ……
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