公告日期：2020-04-29

中国银河证券股份有限公司

关于广州丽晶软件科技股份有限公司

2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司：

中国银河证券股份有限公司（以下简称：银河证券）作为广州丽晶软件科技
股份有限公司（以下简称“丽晶软件”或“公司”）的持续督导券商，根据《非
上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、
《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》（以下简称《股票定向发行规
则》）、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中
特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称《股票发行问题解答（三）》）等
相关法律、法规和规范性文件的规定，通过对公司相关人员访谈、收集报告期内
银行流水对账单、抽查较大金额的资金转账凭证和发票以及调取相关信息记录，
对丽晶软件募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，现将本次专项核查情
况汇报如下：

一、募集资金基本情况

公司挂牌以来共进行了 3 次股票发行，其中，2015 年第一次股票发行募集

资金已于 2016 年使用完毕，具体情况详见公司于 2017 年 4 月 14 日公告的《广

州丽晶软件科技股份有限公司关于募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
（公告编号：2017-010），其他两次股票发行募集资金使用情况具体如下：

1、2017 年第一次股票发行

公司于 2017 年 7 月 17 日召开的第一届董事会第十八次会议、2017 年 8 月 2

日召开的 2017 年第二次临时股东大会审议通过与本次股票发行相关的议案。公

司于 2017 年８月 21 日召开的第一届董事会第二十次会议、2017 年 9 月 8 日召

开的 2017 年第四次临时股东大会审议通过关于本次股票发行方案（修订稿）等

相关事项的议案。本次发行对象为中小企业发展基金（江苏南通有限合伙），非

公开发行普通股 2,566,667 股，每股面值 1 元，每股发行认购金额为 9.74 元，共

募集资金 25,000,000.00 元，募集资金用途为补充公司流动资金。该笔资金已于

2017 年 8 月 18 日缴足，且立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 11 月

13 日，出具《验资报告》（信会师报字[2017]第 ZC50181 号），对资金到位情况

进行了验资。公司于 2018 年 3 月 12 日收到全国中小企业股份转让系统出具的发

行股份登记函（股转系统函[2018]724 号），本次股票发行新增股份已于 2018 年
4 月 13 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

2、2019 年第一次股票发行

公司于 2019 年 3 月 1 日召开的第二届董事会第八次会议、2019 年 3 月 20

日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议通过与本次股票发行相关的议案。公

司于 2019 年 5 月 31 日召开的第二届董事会第十一次会议、2019 年 6 月 19 日召

开的 2019 年第四次临时股东大会审议通过关于本次股票发行方案（修订稿）等
相关事项的议案。本次发行对象为林芝腾讯科技有限公司，非公开发行普通股

1,367,989 股，每股面值 1 元，每股发行认购金额为 14.62 元，共募集资金

20,000,000.00 元，募集资金用途为补充公司流动资金。该笔资金已于 2019 年 8

月 2 日缴足，且立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 8 月 16 日，出具

《验资报告》（信会师报字[2019]第 ZC10459 号），对资金到位情况进行了验资。
公司于2019年9月10日收到全国中小企业股份转让系统出具的发行股份登记函

（股转系统函[2019]4230 号），本次股票发行新增股份已于 2019 年 10 月 8 日在

全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金存放和管理情况

公司已制定了《募集资金管理制度》，自 2016 年 10 月 10 日起实施。

1、2017 年第一次股票发行募集资金存放和管理情况

本次募集资金全部存放于公司在中国建设银行广州番禺天安支行开立的
44050153004600000041 号验资指定账户中。本次股票发行募集资金专户的设立

已于 2017 年 7 月 17 经公司第一届董事会第十八次会议审议、2017 年 8 月 2 日

召开的 2017 年第二次临时股东大会审议通过。公司已于 2017 年 9 月与中国银河

证券股份有限公司、建设银行就此账户签订三方监……
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