公告日期：2019-05-21

公告编号：2019-040

证券代码：833278 证券简称：北旺农牧 主办券商：东北证券

辽宁北旺农牧股份公司

关于2018年年度股东大会否决议案的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开基本情况

辽宁北旺农牧股份公司（以下简称“公司”）于2019年5月17日召开2018年年度股东大会，出席本次会议的股东（包括股东授权代表）共18人，持有表决权的股份总数117,894,828股，占公司有表决权股份总数的79.11%。

二、否决议案情况

（一）否决《关于对公司历次募集资金实际使用情况进行专项审计核查的议案》

1、议案内容：详见2019年5月17日公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露的公司《2018年年度股东大会会议决议公告》（2019-039）。

2、议案表决结果：

同意股数16,381,442股，占本次股东大会有表决权股份总数的13.89%；反对股数101,513,386股，占本次股东大会有表决权股份总数的86.11%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的

公告编号：2019-040

0.00%。

3、回避表决情况

本议案不涉及关联交易事项,各股东无需回避表决。

三、否决议案的原因

2019年5月5日，公司董事会收到公司股东武汉雷石久誉股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“雷石久誉”）提交的《关于辽宁北旺农牧股份公司2018年度股东大会临时提案函》，提议将该议案作为临时提案，提交公司2018年年度股东大会审议，该议案主要提出公司2015年第一次募集资金存在募集资金与自有资金混同使用无法区分的问题和变更募集资金用途进行对外投资的问题，同时雷石久誉质疑投向合伙企业的资金存在不正当使用的可能和公司控股股东、实际控制人存在挪用募集资金的可能。雷石久誉要求对公司历次募集资金实际使用情况进行专项审计核查。

2018年11月9日，公司董事林云飞女士已请求全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“股转公司”）对上述问题进行核查，2018年12月4日股转公司监管部出具《关于辽宁北旺农牧股份有限公司监管核查的专项反馈意见2》，根据股转公司要求，东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）对公司募集资金实际使用情况进行了专项核查，并于2019年1月22日出具《东北证券股份有限公司关于<全国中小企业股份转让系统关于辽宁北旺农牧股份公司监管核查的专项反馈意见2>专项核查报告》（以下简称“专项核查报告”）；公司董事会严格按照《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）

公告编号：2019-040

——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（以下简称“《股票发行问答（三）》”）要求，针对2015年第一次募集资金公司及时设立募集资金专户和建立《募集资金管理制度》、每半年度对募集资金实际使用情况进行专项核查，并出具公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告；针对公司2015年第一次募集资金实际使用过程中存在的问题，公司董事长、总经理以及财务负责人已分别出具《承诺函》；会计师事务所每年对公司控股股东、实际控制人及其关联方出具资金占用专项审核报告，具体情况如下：

（1）东北证券出具《专项核查报告》结果

针对雷石久誉提出的公司2015年第一次募集资金“存在募集资金与自有资金混同使用，无法区分的问题”，其核查结果为：

“1）募集资金账户设立前的募集资金使用情况，与募集资金存放与使用专项报告披露的数据的匹配情况

①募集资金与其他资金存在混用的情况

经核查，《股票发行问答（三）》发布之前，股转公司未对募集资金账户管理作出明确规定，故而，北旺农牧将第一次股票发行募集的资金存放于公司基本户。基本户除存储、管理募集资金外，亦用于其日常业务收入、款项支出等用途，因此，在第一次股票发行募集资金专户设立前，募集资金存放和使用存在与基本户其他资金混同的情形；北旺农牧募集资金主要用于子公司和孙公司的日常运营，因子公司和孙公司亦未设立募集资金专户，因……
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