公告日期：2020-04-27

公告编号：2020-057

证券代码：833330 证券简称：君实生物 主办券商：中金公司
上海君实生物医药科技股份有限公司

关于独立非执行董事因非本公司事项收到上海证券交易所相关决定
书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。
一、 基本情况
（一）相关文书的全称：《上海证券交易所纪律处分决定书》〔2020〕35 号

生效日期：2020 年 4 月 17 日

作出主体：上海证券交易所

措施类别：纪律处分

违规主体及任职情况：

公司独立非执行董事 JIAHE（何佳）先生。

违规的事项类别：

根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所纪律处分和 监管措施实施办法》等有关规定，上海证券交易所对 JIAHE（何佳）先生予 以公开谴责的纪律处分。
（二）相关文书的全称：《上海证券交易所监管措施决定书》〔2020〕8 号

生效日期：2020 年 4 月 17 日

作出主体：上海证券交易所

措施类别：自律监管措施

违规主体及任职情况：

公告编号：2020-057

公司独立非执行董事陈新军先生。

违规的事项类别：

根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》和《上海证券交易 所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，上海证券交易所对陈新军先生 予以监管警示。
二、 主要内容

(一) 涉嫌违规事实：

1、同方股份有限公司（以下简称“同方股份”）业绩预告不准确，且公司 业绩预告更正公告信息披露不及时，上海证券交易所认定 JIA HE（何佳）先 生作为同方股份独立董事兼审计委员会召集人，未能勤勉尽责。

2、上海证券交易所认定陈新军先生作为深圳市创鑫激光股份有限公司 （以下简称“创鑫激光”）申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐 代表人，在创鑫激光举报信核查过程中存在职责履行不到位的情形。

(二) 处罚/处理依据及结果：

1、根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所纪律处分 和监管措施实施办法》等有关规定，上海证券交易所对 JIA HE（何佳）先生 予以公开谴责的纪律处分。

2、根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规》和《上海证券交 易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，上海证券交易所给予陈新军 先生监管警示的监管措施。
三、 对公司的影响

（一）对公司经营方面产生的影响：

1、JIAHE（何佳）先生因担任同方股份独立董事而受到纪律处分，与本 公司无直接关联关系，对公司日常经营无不良影响。

2、陈新军先生因担任创鑫激光保荐代表人而受到监管警示，与本公司无 直接关联关系，对公司日常经营无不良影响。

公告编号：2020-057

（二）对公司财务方面产生的影响：

1、JIAHE（何佳）先生因担任同方股份独立董事而受到纪律处分，与本 公司无直接关联关系，对公司财务方面无不良影响。

2、陈新军先生因担任创鑫激光保荐代表人而受到监管警示，与本公司无 直接关联关系，对公司财务方面无不良影响。

（三）是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险：

□是 □否 √不适用
四、 应对措施或整改情况

拟采取的应对措施

公司在4月24日知悉独立非执行董事JIAHE（何佳）受到相应监管纪律处 分之后，公司及时与该独立非执行董事进行沟通并了解实际情况。截至本公 告出具之日，公司董事会已收到JIAHE（何佳）提出的辞职申请。鉴于其辞 职将导致公司的独立非执行董事人数不足董事会总人数的三分之一，根据
《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》、《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引（修订稿）》等 相关中国法律法规及《上海君实生物医药科技股份有限公司章程》的规定， 其将继续履职，直至公司股东大会补选出新的独立非执行董事。为确保公司 的规范运作，公司已在紧急甄选适格的独立非执行董事候……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。