公告日期：2016-01-14

西部证券股份有限公司
关于吉林森东电力设备股份有限公司
股票发行合法合规性意见
主办券商
西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街232号信托大厦16层
二零一五年十二月
目录
一、公司基本情况......3
二、公司本次股票发行的基本情况......3
三、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见......4
四、关于公司治理规范性的意见......5
五、关于公司规范履行了信息披露义务的意见......6
六、关于本次股票发行对象符合投资者适当性要求的意见......7
七、关于发行过程及结果合法合规的意见......8
八、关于发行定价方式、定价过程公正、公平，定价结果合法有效的意见......9
九、关于非现金资产认购股票发行的说明......10
十、关于现有股东优先认购安排规范性的意见......10
十一、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见......10
十二、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中存在私募投资基金管理人或私募投资基金，及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明..........................11
十三、主办券商认为应当发表的其他意见......11
十四、关于公司本次股票发行的结论性意见......12
释义
本股票发行合法合规性的意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》
《股票发行业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》
《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试
《投资者适当性管理细则》指 行）》
《信息披露细则》 指 《全国中小企业股份转让系统信息披露细则（试行）》
《公司章程》 指 《吉林森东电力设备股份有限公司章程》
股票发行方案 指 吉林森东电力设备股份有限公司股票发行方案
中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
验资报告 指 出具的“中兴华验字（2015）第BJ03-016号”验资报告
中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会
全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
中登公司 指 中国证券登记结算有限公司
公司、本公司、森东电力 指 吉林森东电力设备股份有限公司
西部证券、主办券商、我公司指 西部证券股份有限公司，本次股票发行的主办券商
律师事务所 指 北京东易律师事务所
会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
元 指 人民币元
西部证券作为森东电力的主办券商，对森东电力本次股票发行的合法性、合规性出具本专项意见。
一、公司基本情况
公司全称：吉林森东电力设备股份有限公司
证券简称：森东电力
证券代码：833364
注册地址：吉林市昌邑区珲春北街99号
法定代表人：邱丽新
公司董秘：梁冬寒
注册资本：6000万元（发行前）
行业分类：电气机械和器材制造业
挂牌日期：2015年8月20日
邮政编码：132001
公司电话：0432-66023626
公司传真：0432-66023737
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