公告日期：2020-03-27

长城证券股份有限公司

关于建成工程咨询股份有限公司

2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告

长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”或“主办券商”）作为建成工程咨询股份有限公司（证券简称：建成咨询，证券代码：833391，以下简称“建成咨询”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等文件的相关要求，对建成咨询2019年度募集资金管理与存放情况、实际使用情况等进行了专项核查并出具本报告，具体情况如下：
一、募集资金基本情况

建成咨询自挂牌以来，共发生2次发行股票募集资金的行为。2016年第一次股票定向发行募集资金20,000,000.00元。2017年第一次股票定向发行募集资金16,610,400.00元。

（一）2016年第一次股票定向发行募集资金情况

本次股票发行方案经2016年9月2日召开的第一届董事会第十九次会议、2016年9月18日召开的2016年第一次临时股东大会审议通过。
根据2016年10月28日全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于广州建成工程咨询股份有限公司股票发行股份登记的
函》（股转系统函【2016】7910号），公司共发行普通股20,000,000股，发行价格为每股1.00元人民币，募集资金总额为人民币20,000,000.00元。上述资金于2016年9月19日全部到账，经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具CHW证验字【2016】0096号《验资报告》。

（二）2017年第一次股票定向发行募集资金情况

本次股票发行方案经2017年8月17日召开的第二届董事会第三次会议及2017年9月4日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过。
2017年11月9日，公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于广州建成工程咨询股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函 【 2017 】6481号），确认公司本次股票发行16,610,400股，其中限售股12,457,803股，不予限售股4,152,597股。本次股票发行对象均为股权登记日的在册股东，发行价格为每股人民币1.00元，共募集资金16,610,400.00元。2017年9月18日，本次股票发行经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了CAC证验字【2017】0083号《验资报告》。
二、募集资金存放及管理情况

（一）2016 年第一次股票发行的募集资金专项账户情况如下：
账户名：建成工程咨询股份有限公司（原名为：广州建成工程 咨询股份有限公司）

开户行：中国银行广州广大路支行

账号：658767793537

（二）2017 年第一次股票发行的募集资金专项账户情况如下：
账户名：建成工程咨询股份有限公司（原名为：广州建成工程
咨询股份有限公司）

开户行：中国银行广州广大路支行

账号：696469164027

公司发行股份募集资金在未取得股份登记函之前，未使用募集
资金，符合《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》之“一、
原则性规定”之“（四）募集资金使用；挂牌公司在取得股份登记函
之前，不得使用本次股票发行募集的资金”的规定。

公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储， 在使用募集资金时，严格按照公司《募集资金管理制度》履行资金
使用审批手续，以保证专款专用。
三、募集资金的实际使用情况

（一）2016年第一次股票发行

公司 2016 年第一次股票发行共募集资金人民币 20,000,000.00

元，截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额（包括累计收

到银行存款利息扣除银行手续费等的净额）为人民币 0 元，已使用
20,031,607.38 元。具体情况如下：

序 拟投资金额 已使用募集资金 2019年度使用募

项目名称 余额（元）
号 （元） （元） 集资金（元）

1 补充流动资金 8,959,999.34 8,959,999.34 0.00

2 偿……
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