公告日期：2021-03-24

中信建投证券股份有限公司

关于广州凡拓数字创意科技股份有限公司 2020 年度

募集资金存放与使用情况专项核查报告

根据《非上市众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三） ——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“主办券商”）作为广州凡拓数字创意科技股份有限公司（以下简称“凡拓创意”或“公司”）持续督导的主办券商，对凡拓创意 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金的基本情况

（一）第五次股票发行的实际募集资金金额和资金到账时间

经 2019 年 7 月 12 日公司第二届董事会第十次会议、2019 年 7 月 31 日公司
2019 年第一次临时股东大会决议公司向特定对象发行人民币普通股 175 万股，发行价格为每股人民币 6.5 元，募集资金合计 11,375,000 元，募集资金主要用于职工薪酬支付、采购货款支付及研发费用支出。此次募集资金 11,375,000 元于
2019 年 8 月 8 日全部到账，本次股票发行认缴资金全部存入公司董事会为本次
发行批准设立的募集资金专项账户中，2019 年 9 月 4 日，发行事项经全国中小
企业股份转让系统有限责任公司出具《关于广州凡拓数字创意科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2019】4190 号）登记确认，本次股票发行的新增股票于2019年10月9日进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。该次发行所收到募集资金已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）以“XYZH/2019GZA20339”号报告验证。本次发行认购结束后验资前，公司于 2019年 8 月 8 日同主办券商中山证券有限责任公司、平安银行股份有限公司广州分行
签订了《募集资金三方监管协议》，并于 2020 年 3 月 11 日解除此《募集资金三
方监管协议》，同时与中信建投证券股份有限公司、平安银行股份有限公司广州分行签订了《募集资金三方监管协议》。

（二）募集资金使用和结余情况

本次募集资金主要用于职工薪酬支付、采购货款支付及研发费用支出，截止
2020 年 12 月 31 日，该次募集资金已使用 11,375,000.00 元，剩余 0 元，未发生
变更募集资金用途的情形。

二、募集资金的存放和管理情况

（一）募集资金的存放情况

第五次股票发行募集资金在本次发行认购结束后验资前，公司于 2019 年 8
月 8 日同主办券商中山证券有限责任公司、平安银行股份有限公司广州分行签订
了《募集资金三方监管协议》，并于 2020 年 3 月 11 日解除此《募集资金三方监
管协议》，同时与中信建投证券股份有限公司、平安银行股份有限公司广州分行签订了《募集资金三方监管协议》，本次股票发行认缴资金全部存入公司董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户，该专户未存放非募集资金或用作其他用途。账户信息如下：

账户名称：广州凡拓数字创意科技股份有限公司—募资资金专户

开户银行：平安银行股份有限公司广州信源支行

银行账户：15000053650493

（二）募集资金的管理情况

公司股票发行募集资金均严格按照《股票发行方案》中披露的募集资金用途使用，不存在实际控制人、控股股东或其他关联方挪用、占用或转移募集资金情形，也不存在在取得全国中小企业股份转让系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集的资金的情形。为更好的规范募集资金的管理和使用，公司按照《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》等规定，结合公司实际情况，制定了《广州凡拓数字创意科技股份有限公司募集资金管理制度》，建立了募集资金存储，使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。该制度已于 2016
年 8 月 17 日公司召开的第一届董事会第十二次会议及 2016 年 9 月 6 日召开的
2016 年第五次临时股东大会上审议通过。

三、募集资金的实际使用情况

公司第五次股票发行方案规划募集资金用途为补充流动资金，补充的流动资金将用于职工薪酬支付、采购货款支付、研发费用支出。

截止到 2020 年 12 月 31 日，该次募集资金已使用 11,375,000.00 元，剩……
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