公告日期：2025-11-25

证券代码：833432 证券简称：国瑞环保 主办券商：国泰海通
上海国瑞环保科技股份有限公司对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2025 年 11 月 25 日第四届董事会第十一次会议审议通过，尚
需提交股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

对外投资管理制度

第一条 为加强上海国瑞环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）
对外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，避免投资风险，合理有效使用资金，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等法律、法规、规范性文件以及《上海国瑞环保科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等相关规定，结合公司自身经营特点和管理要求，特制订本制度。

第二条 本制度所称投资，是指公司在境内外进行的、以盈利或保值增值为
目的的下列投资行为：

（一）股权投资，包括新设企业、增资扩股及股权收购；

（二）公司经营性项目及资产投资

（三）股票、基金投资；

（四）债券、委托贷款及其他债权投资；

（五）金融机构委托理财；

（六）其他投资行为。

第三条 投资管理应遵循的基本原则：

（一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨；

（二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进
股东价值最大化：

（三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险，
提高投资收益，维护股东权益；

（四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。

第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司的一切对外投
资行为。

建立本制度旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司抗风险能力。

第五条 公司股东会、董事会、董事长以及总经理为公司对外投资的决策机
构，按照公司章程和股东会、董事会的决议以及公司相关制度办理。对于重大投资项目，董事会应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东会批准。董事会应建立投资后评价机制，对连续2年亏损的投资项目必须启动专项核查"

第六条 公司对外投资的决策机构依照重要性原则分别为股东会或董事会。
公司对外投资达到下列标准之一时，公司董事会审议后应提交股东会审议：
（1）金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的30%以上；

（2）金额占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的50%以上，且绝对值金额超过1500万元。

公司对外投资达到下列标准之一时，应提交董事会审议：

（1）金额占公司最近一个会计年度经审计总资产的20%以上；

（2）金额占公司最近一个会计年度经审计净资产绝对值的20%以上，且超过100万元。

关联交易产生的对外投资的审批按《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》等法规、规范性文件以及《公司章程》的规定办理。

第七条 根据《公司章程》、本制度和其他相关制度，公司对外投资未达到
提交董事会、股东会审议标准的，由公司董事长批准实施。

第八条 根据公司的《公司章程》、三会（股东会、董事会、监事会）议事
规则及其他相关规定，达到涉及信息保密、信息报告标准的投资，依照上述规定履行信息保密、信息报告相关义务。

第九条 公司每年年初拟定公司年度投资计划。根据公司发展需要，公司可
于年度投资计划之外选择投资项目，拟订投资方案。

年度投资计划或年度投资计划之外的投资项目的投资方案，须根据决策权限报公司董事会或股东会审核批准。

第十条 年度投资计划如需要调整，或单个投资项目投资预算需要调整的，
由相关部门做出论证后再履行相关审批程序。

第十一条 公司财务部负责对外投资的财务管理。公司对外投资项目确定
后，由公司财务部负责筹措资金，协同有关方面办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作，并实行严格的借款、审批与付款手续。

第十二条 董事会办公室负责公司长期股权投资和证券期货投资的日常管理，对投资过程中形成的各种决议、合同、协议以及对外投资权益证书等指定专人负责保管，并建立详细的档案记录。未经授权人员不得接触权益证书。

第十三条 公司投资部门应定期或不定期向董事会报告重大投资项目的……
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