公告日期：2019-04-25

国融证券股份有限公司

关于贵州天保生态股份有限公司

2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”或“主办券商”）作为贵州天保生态股份有限公司（以下简称“天保股份”或“公司”）持续督导的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《非上市公众公司监管问答——定向发行（一）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等要求，对公司2018年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

2017年1月24日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《贵州天保生态股份有限公司股票发行方案的议案》，该议案于2017年2月9日经2017年第二次临时股东大会审议通过。

2017年2月13日，公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露了《股票发行认购公告》。2017年2月27日，公司与主办券商国融证券股份有限公司，募集资金存放银行贵阳银行股份有限公司高新科技支行（以下简称“开户银行”）共同签订了《募集资金三方监管协议》。

2017年2月28日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为“大信验字[2017]第20-00002号”《验资报告》，审验：截至2017年2月17日止，本公司收到募集资金金额为人民币10,650,000.00元，其中：本次新增注册资本（股本）合计人民币7,100,000.00元，计入资本公积人民币3,550,000.00元。

2017年4月7日公司收到股转系统函【2017】1950号《关于贵州天保生态股份有限公司股票发行股份登记的函》，确认公司发行7,100,000股，此次股票

公司未使用该笔募集资金。

截至2018年12月31日，公司上述发行股份募集的资金情况为：10,650,000.00元，产生利息收入净额27,562.19元，累计使用金额为：10,677,518.32元，募集资金专户余额为43.87元。

二、募集资金存放和管理情况

天保股份于2017年1月24日经第一届董事会第十三次会议审议通过《关于建立<募集资金管理制度>的议案》，2017年1月25日，公司在全国股份转让系统网站披露了《募集资金管理制度》，2017年2月9日相关议案经2017年第二次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

根据《募集资金管理制度》在贵阳银行股份有限公司高新科技支行（以下简称“贵阳银行高新科技支行”）设立了募集资金专项账户，并于2017年2月27日与贵阳银行高新科技支行以及主办券商共同签订了《募集资金三方监督协议》，根据协议该募集专户资金仅用于补充流动资金方面，包含公司扩大业务中支付员工报酬、实验室建设、分公司筹建、支持分公司业务开展，环保施工项目垫支（不超过合同金额30%）等，不得用作其他用途。

公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。

截至2018年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

银行名称 户名 账号 2018年12月31 存储

日余额（元） 方式

贵阳银行股份有限公 贵州天保生态股 11160120030006366 43.87 活期

司高新科技支行 份有限公司

合计 43.87

三、募集资金的使用情况

截至2018年12月31日，公司募集资金的实际使用情况如下表所示:

项目 金额（元）

一、募集资金总额 ……
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