公告日期：2020-04-27

关于贵州天保生态股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”或“主办券商”）作为贵州天保生态股份有限公司（以下简称“天保股份”或“公司”）持续督导的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等要求，对公司 2019年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

2017 年 1 月 24 日，公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《贵
州天保生态股份有限公司股票发行方案的议案》，该议案于 2017 年 2 月 9 日经
2017 年第二次临时股东大会审议通过。

2017 年 2 月 13 日，公司于全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披
露了《股票发行认购公告》。2017 年 2 月 27 日，公司与主办券商国融证券股份
有限公司，募集资金存放银行贵阳银行股份有限公司高新科技支行（以下简称“开户银行”）共同签订了《募集资金三方监管协议》。

2017 年 2 月 28 日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为“大信
验字[2017]第 20-00002 号”《验资报告》，审验：截至 2017 年 2 月 17 日止，本
公司收到募集资金金额为人民币 10,650,000.00 元，其中：本次新增注册资本（股本）合计人民币 7,100,000.00 元，计入资本公积人民币 3,550,000.00 元。

2017 年 4 月 7 日公司收到股转系统函【2017】1950 号《关于贵州天保生态
股份有限公司股票发行股份登记的函》，确认公司发行 7,100,000 股，此次股票发行价格为人民币 1.5 元/股，募集资金总额为人民币 10,650,000 元。在此之前，公司未使用该笔募集资金。

二、募集资金存放和管理情况

天保股份于 2017 年 1 月 24 日经第一届董事会第十三次会议审议通过《关
于建立<募集资金管理制度>的议案》，2017 年 1 月 25 日，公司在全国股份转让
系统网站披露了《募集资金管理制度》，2017 年 2 月 9 日相关议案经 2017 年第
二次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级 审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

根据《募集资金管理制度》在贵阳银行股份有限公司高新科技支行（以下简
称“贵阳银行高新科技支行”）设立了募集资金专项账户，并于 2017 年 2 月 27 日
与贵阳银行高新科技支行以及主办券商共同签订了《募集资金三方监督协议》， 根据协议该募集专户资金仅用于补充流动资金方面，包含公司扩大业务中支付员 工报酬、实验室建设、分公司筹建、支持分公司业务开展，环保施工项目垫支（不 超过合同金额 30%）等，不得用作其他用途。

公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发 行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票 发行募集资金的情形。

截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金已全部使用完毕。募集资金专项账户
已于 2019 年 6 月 11 日完成注销，募集资金专项账户的情况列示如下：

银行名称 户名 账号 2019 年 12 月 31 存储 状态
日余额（元） 方式

贵阳银行股份有限 贵州天保生态 11160120030006366 0 活期 已注销
公司高新科技支行 股份有限公司

合计 0

三、募集资金的使用情况

截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金的实际使用情况如下表所示:

项目 金额（元）

一、募集资金总额 10,650,000.00

加：利息收入（活期利息） 27,762.27

减：银行询……
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