公告日期：2025-06-30

证券代码：833454 证券简称：同心传动 公告编号：2025-072
河南同心传动股份有限公司内部控制制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司第四届董事会第七次会议审议通过《河南同心传动股份有限公司内部控
制制度》，同意票数 7 票，反对票数 0 票，弃权票数 0 票。该议案无需提交股
东会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

河南同心传动股份有限公司

内部控制制度

第一章 总则

第一条 为加强河南同心传动股份有限公司（以下简称“公司”）的内部控
制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规、规范性文件以及《河南同心传动股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，制订本制度。

第二条 公司内部控制制度的目的：

（一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定；

（二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报；
（三）保障公司资产的安全、完整；

（四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。

第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制订和有效执行负责。

第二章 内部控制的内容

第四条 公司建立和实施内控制度时，应考虑以下基本要素：

（一）目标设定，指公司管理层根据公司的风险偏好设定战略目标，并在公司内层层分解和落实。

（二）内部环境，指影响公司内部控制制度修订、运行及效果的各种综合因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。
（三）事项识别，指公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别，分清风险和机会。

（四）风险评估，指公司管理层对风险因素发生的可能性和影响程度进行分析，以便确定管理风险的方法。

（五）风险对策，指公司管理层根据公司风险承受能力和风险偏好，采取规避、降低、分担或接受的风险应对方式，制定相应的风险管理策略。

（六）控制活动，指公司管理层为确保风险管理策略有效执行而制定的制度和程序，包括批准、授权、验证、调整、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、财产保护、绩效考核等。

（七）信息沟通，指产生服务于规划、执行、监督等管理活动的信息并适时向使用者提供的过程。

（八）检查监督，指公司自行检查和监督内部控制运行情况的过程，它通过持续性监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行。

第五条 公司应当完善公司治理结构，确保董事会、股东会等机构合法运作
和科学决策。公司应当逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。
第六条 公司应当明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应授
权、检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；不断完善控制架构，并指定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格、认真的执行；建立相关部门之间、岗位之间的制衡和监督机制。

第七条 公司的内部控制活动涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：销售
及收款、采购和费用及付款、固定资产管理、存货管理、资金管理（包括投资融资管理）、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等。

第八条 公司应当建立和完善印章使用管理、发票收据管理制度、采购与付
款管理制度、会计电算化管理、对外担保管理、项目投资管理、信息披露管理、对分支机构内部控制管理等专门管理制度。

第九条 公司应当重点加强对控股子公司的管理控制，加强对关联交易、对
外担保，募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制，按照本制度及有关规定的要求建立相应控制政策和程序。

第十条 公司应当不断完善风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风
险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、评估公司面临的各类风险，并采取必要的控制措施。

第十一条 公司应当制定并不断完善内部信息和外部信息的管理政策，确保
信息能够准确传递，确保董事会、高级管理人员及时了解公司及其控股子公司的经营和风险状况，确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到妥善处理。

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