公告日期：2025-06-17

证券代码：833464 证券简称：苏州沪云 主办券商：中信建投
苏州沪云新药研发股份有限公司

第三届董事会第二十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况

1.会议召开时间：2025 年 6 月 16 日

2.会议召开方式：√现场会议 √电子通讯会议

3.会议召开地点：苏州工业园区华云路 1 号东坊产业园 C 区 7 号楼 5 楼

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2025 年 6 月 11 日以邮件方式发出
5.会议主持人：董事长李云森先生

6.会议列席人员：监事、高管

7.召开情况合法合规性说明：

本次董事会的召集、召开和议案审议程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
（二）会议出席情况

会议应出席董事 8 人，出席和授权出席董事 7 人。

董事李俊因时间原因缺席，未委托其他董事代为表决。
二、议案审议情况
（一）审议通过《关于公司拟与中信建投证券股份有限公司签订附条件生效的终止督导协议的议案 》

1.议案内容：

鉴于公司经营发展需要，经与中信建投证券股份有限公司充分沟通及友好协商，中信建投证券股份有限公司不再担任公司持续督导主办券商，双方拟签订《终止持续督导协议书》，该协议自全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具无异议函之日起生效。
2.回避表决情况：

本议案不涉及回避表决。

3.议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案尚需提交股东会审议。
（二）审议通过《关于公司与中信建投证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告的议案 》
1.议案内容：

鉴于公司经营发展需要，经与中信建投证券股份有限公司充分协商，双方已就解除持续督导相关事项达成一致意见，双方一致同意解除督导协议，并拟由承接主办券商民生证券股份有限公司提供持续督导服务。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司解除持续督导协议业务指南》等规定，公司编制了《关于苏州沪云新药研发股份有限公司与中信建投证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》并拟递交至全国中小企业股份转让系统。
2.回避表决情况：

本议案不涉及回避表决。

3.议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案尚需提交股东会审议。
（三）审议通过《关于公司与民生证券股份有限公司签订附条件生效的持续督导
协议的议案 》
1.议案内容：

鉴于公司经营发展需要，公司拟聘请民生证券股份有限公司作为公司的主办券商并履行持续督导义务，拟与其签订《持续督导协议》。该协议自全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具无异议函之日起生效。
2.回避表决情况：

本议案不涉及回避表决。

3.议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案尚需提交股东会审议。
（四）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司持续督导主办券商变更相关事宜的议案 》
1.议案内容：

关于提请股东大会授权董事会全权办理公司持续督导主办券商变更相关事宜的议案
2.回避表决情况：

本议案不涉及回避表决。

3.议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案尚需提交股东会审议。
（五）审议通过《关于与中信建投解除<募集资金专户三方监管协议>及重新签订<募集资金专户三方监管协议>的议案 》
1.议案内容：

鉴于公司拟更换持续督导主办券商，公司拟与中信建投证券股份有限公司解除募集资金专户三方监管协议，并与民生证券股份有限公司签订募集资金专户三方监管协议，由民生证券股份有限公司负责监管募集资金专户的使用情况。
2.回避表决情况：

本议案不涉及回避表决。

3.议案表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。

4.提交股东会表决情况：

本议案尚需提交股东会审议。

（六）审议通过《修改<公司章程>的议案 》

1.议案内容：

根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，具体内容如下：

修……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。