公告日期：2020-03-10

东莞证券股份有限公司

关于广东利扬芯片测试股份有限公司

2019年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“主办券商”）作为广东利扬芯片测试股份有限公司（以下简称“利扬芯片”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2019 年度募集资金存放与使用情况进行核查，具体情况如下：
一、 募集资金基本情况

（一）2016 年第二次股票发行募集资金基本情况

2016 年 11 月 10 日，公司召开 2016 年第六次临时股东大会审议通过了《关
于广东利扬芯片测试股份有限公司 2016 年第二次股票发行方案的议案》等议案，公司拟发行股票不超过 5,800,000 股（含 5,800,000 股），发行价格为每股人民币
6.80 元，预计募集资金总额不超过人民币 39,440,000.00 元（含 39,440,000.00 元）。
截至缴款截止日，认购对象合计认购公司股票 5,800,000 股，公司收到募集资金39,440,000.00 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次股票发行募集资
金进行审验，并于 2016 年 12 月 9 日出具了天健验〔2016〕3-158 号《验资报告》。
2017 年 1 月 4 日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关
于广东利扬芯片测试股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]41 号），以下简称“《股份登记的函》（[2017]41 号）”，确认本次发行
股票 5,800,000 股，其中限售股 1,460,000 股，无限售股 4,340,000 股。

（二）2017 年股票发行募集资金基本情况

2017 年 3 月 29 日，公司召开 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于广东利扬芯片测试股份有限公司 2017 年股票发行方案的议案》等议案，公司拟发行股票不超过 11,000,000 股（含 11,000,000 股），发行价格为每股人民币11.26 元，预计募集资金总额不超过人民币 123,860,000.00 元（含 123,860,000.00
集资金 123,860,000.00 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次股票发
行募集资金进行审验，并于 2017 年 4 月 21 日出具了天健验〔2017〕3-33 号《验
资报告》。2017 年 5 月 16 日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公
司出具的《关于广东利扬芯片测试股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2017]2795 号），以下简称“《股份登记的函》（[2017]2795 号）”，确
认本次发行股票 11,000,000 股，其中限售股 11,000,000 股，无限售股 0 股。
（三）2019 年股票发行募集资金基本情况

2019 年 5 月 5 日公司召开 2019 年第二次临时股东大会审议通过了《关于修
订<广东利扬芯片测试股份有限公司 2019 年股票发行方案>》等议案，公司拟定向发行股份数量不超过 15,000,000 股（含 15,000,000 股），发行价格为每股人民币13.99元，预计募集资金总额不超过人民币209,850,000.00元（含209,850,000.00元）。截至缴款截止日，认购对象合计认购公司股票 2,500,000 股，公司收到募集资金 34,975,007.92 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次股票发
行募集资金进行审验，并于 2019 年 11 月 27 日出具了天健验〔2019〕3-58 号《验
资报告》。2019 年 12 月 4 日，公司收到全国中小企业股份转让系统有限责任公
司出具的《关于广东利扬芯片测试股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2019]4876 号），以下简称“《股份登记的函》（[2019]4876 号）”，确
认本次发行股票 2,500,000 股，其中限售股 61,806 股，无限售股 2,438,194 股。
二、募集资金的存放与管理情况

为规范募集资金的管理和使用并保护投资者权益，公司于 2016 年 8 月 24
日召开第一届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司<募集资金管理制度>的议案》，规定公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。

针对 2016 年第二次股票发行，公司于 2016 年 10 月 25 日召开……
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